NSA/QSB 审核备审详细手册

1. 总体文件结构和执行逻辑

审核准备的核心不是把文件堆齐, 而是让文件、现场、人员、记录、数据和闭环互相证明。

层级	文件类型	作用	典型例子
一级	质量手册 / 过程地图	说明公司质量体系的大结构和过程接口	质量手册、过程地图、组织职责、KPI 总表
二级	程序文件	规定谁负责、何时做、怎么做、异常如何升级	不合格品控制程序、LPA 程序、APQP 程序
三级	作业文件 / 表单 / 记录	把程序落到现场动作和可追溯证据	作业指导书、点检表、8D、培训记录、PM 表
四级	数据和实物证据	证明过程有效, 支持趋势分析	SPC、FTQ、OEE、照片、标签、系统记录、库存批次

自审顺序: 先看程序是否写清责任和频次, 再看现场是否按程序执行, 然后抽一条记录追到底, 最后确认关联文件和人员培训是否同步更新。

2. 模块关系图谱

IATF 16949、QSB 和 NSA 最终都落到证据链。任何抽样入口都要能追到文件、现场、人员、记录、数据和闭环一致。

模块	主责岗位	协同岗位	联动方向
FR 快速反应	生产部 / 现场负责人	质量部、工艺 / 工程部、物流 / 仓储、设备 / 维修部	NC、VS、MA、SC、EL 的异常输入到 FR；FR 输出到 RR、TR、LP、AQ。
NC 不合格品控制	质量部	生产部、物流 / 仓储、工艺 / 工程部	MC、MM、SC 触发不合格输入；NC 输出到 FR、RR、TR。
VS 验证与防错	工艺 / 工程部	质量部、生产部、设备 / 维修部	AP、RR、MC 输入防错要求；VS 输出到 FR、SW、TR。
SW 标准化作业	生产部	质量部、工艺 / 工程部、EHS、人事 / 培训	AP、MC 输入工艺和控制要求；SW 输出到 TR、LP、FR。
MA 维护保养	设备 / 维修部	生产部、工艺 / 工程部、采购 / SQE	MC、MM 输入设备需求和计划负荷；MA 输出到 FR、RR、AQ。
TR 培训	人事 / 培训	生产部、质量部、工艺 / 工程部、EHS	SW、FR、NC、VS 输入培训需求；TR 输出到 AQ、LP。
LP 分层过程审核	生产部	质量部、厂长、工艺 / 工程部	SW、VS、NC、MA 输入检查项；LP 输出到 FR、RR、AQ。
RR 风险降低	质量部	工艺 / 工程部、生产部、设备 / 维修部	FR、NC、VS、AP 输入风险信息；RR 输出到 MC、SW、TR。
SC 供应链管理	采购 / SQE	质量部、物流 / 仓储、项目 / APQP	AP、AQ 输入供应链要求；SC 输出到 NC、FR、EL。
MC 制造控制	工艺 / 工程部	生产部、质量部、设备 / 维修部	AP、RR 输入制造要求；MC 输出到 SW、VS、NC、MM。
CC 异物控制	质量部	生产部、工艺 / 工程部、设备 / 维修部	RR、MC 输入异物风险；CC 输出到 SW、FR。
MM 生产与物流	物流 / 仓储	生产部、采购 / SQE、质量部	SC、EL 输入物料和交付信息；MM 输出到 NC、MC、FR。
EL 外部物流	物流 / 仓储	采购 / SQE、质量部	SC、MM 输入供应和计划需求；EL 输出到 FR、NC。
AP 产品先期质量策划	项目 / APQP	质量部、工艺 / 工程部、生产部、采购 / SQE、设备 / 维修部	AQ 输入体系和客户要求；AP 输出到 MC、VS、SW、RR、SC。
AQ 汽车质量体系	质量部	厂长及各部门	AQ 是体系总要求, 输入客户和标准要求, 输出到 AP、FR、LP、RR、SC、TR。

FR 快速反应

目的: 让过去 24 小时内的客户投诉、停线、批量异常、重大报废、重复问题能够被快速识别、遏制、分派、跟踪和验证关闭。

项目	内容
审核范围	每日快速反应会议、快反跟踪看板、问题升级、遏制、8D / 5Why、经验教训和有效性验证。
主责岗位	生产部 / 现场负责人
协同岗位	质量部、工艺 / 工程部、物流 / 仓储、设备 / 维修部
上下游关系	NC、VS、MA、SC、EL 的异常输入到 FR；FR 输出到 RR、TR、LP、AQ。

二级文件建议

快速反应管理程序
问题升级与遏制管理程序
质量警报 / 客户投诉处理程序
8D / 问题解决管理程序

三级记录 / 现场证据

每日快反会议记录
快反跟踪看板
问题清单与责任人清单
遏制记录
8D / 5Why 报告
经验教训横向展开记录

二级文件必须包含的结构

章节	必须写清的内容	自审关注点
1. 目的与适用范围	说明快速反应管理要控制的风险、覆盖区域、产品、人员和业务场景。	范围不能只写“适用于公司”, 要能判断哪些区域和岗位被覆盖。
2. 术语与状态定义	定义关键术语、状态、颜色、标签、异常等级、升级条件。	现场标签和文件术语必须一致。
3. 职责分工	主责: 生产部 / 现场负责人；协同: 质量部、工艺 / 工程部、物流 / 仓储、设备 / 维修部。	写到岗位和动作, 不只写部门名称。
4. 流程步骤	从触发、执行、记录、审核、升级、关闭逐步说明。	步骤要能对应现场记录和责任人。
5. 表单与记录	每日快反会议记录；快反跟踪看板；问题清单与责任人清单；遏制记录；8D / 5Why 报告；经验教训横向展开记录	明确保存位置、保存期限、填写时机和审核频次。
6. 异常升级	写清什么情况升级、升级给谁、多久内响应、如何记录。	逾期、重复、重大风险必须有升级路径。
7. 有效性验证	说明如何确认措施有效, 需要什么数据、现场状态或复查记录。	不能只用“已整改”作为关闭。
8. 关联文件	列出 PFMEA、控制计划、作业指导书、培训、LPA、快反等联动文件。	发生变更或问题后, 关联文件要同步更新。

自审步骤

确认会议频次、主持人、参加部门和升级规则
抽取最近 3 个问题, 从看板追到遏制、原因、措施、验证和关闭
核对关闭问题是否更新 PFMEA、控制计划、作业指导书或培训记录
检查逾期问题是否升级到管理层

查看文件

快速反应管理程序
问题升级与遏制管理程序
质量警报 / 客户投诉处理程序
8D / 问题解决管理程序
每日快反会议记录
快反跟踪看板
问题清单与责任人清单
遏制记录
8D / 5Why 报告
经验教训横向展开记录

查看现场

快反看板显示问题来源、风险等级、责任人、到期日、状态和退出标准
当天新增问题能在现场看板或系统中找到
重大问题现场有遏制标识、隔离状态和临时控制措施

关键事项

问题描述是否包含零件号、批次、工位、发现时间和风险范围
责任人是否明确到岗位或姓名
关闭证据是否有验证结果, 不是只写“已完成”
重复问题是否进入更高层级原因分析

审核关系和追溯方向

抽样入口	要追到的证据	不接受的状态
一个问题	发现记录、遏制、原因、措施、验证、横向展开、关联文件更新	只有口头说明或只写“已处理”
一个零件 / 批次	批次、工单、检验、状态、库存、返工 / 放行、发运或隔离	标签、台账、系统和实物不一致
一个岗位 / 人员	岗位授权、培训记录、作业指导书、现场答问、实际操作	人员会做但说不清, 或文件写法与现场做法不同
一个记录	填写人、日期、结果、异常、责任人、关闭证据	补签、缺字段、无异常处理记录

关联文件、字段和数据来源

对象	关联文件 / 程序	记录文件	关键字段 / 必含内容	数据来源	现场核对方式
程序到现场	快速反应管理程序；问题升级与遏制管理程序	每日快反会议记录；快反跟踪看板；问题清单与责任人清单；遏制记录	程序必须写清目的、范围、职责、触发条件、执行步骤、记录表单、异常升级、有效性验证。关键字段: 问题编号、问题来源、发生日期 / 班次、零件号 / 批次、风险等级、遏制范围、责任人、到期日、退出标准、验证结果	客户要求、IATF / QSB 要求、生产部 / 现场负责人过程定义、历史异常和现场实际流程	拿程序中的步骤逐项到现场核对: 快反看板显示问题来源、风险等级、责任人、到期日、状态和退出标准；当天新增问题能在现场看板或系统中找到；重大问题现场有遏制标识、隔离状态和临时控制措施
记录到实物	快速反应管理程序；问题升级与遏制管理程序；质量警报 / 客户投诉处理程序；8D / 问题解决管理程序	每日快反会议记录；快反跟踪看板；问题清单与责任人清单；遏制记录；8D / 5Why 报告；经验教训横向展开记录	记录必须能追到对象、时间、责任人、结果、异常处理和验证状态。关键字段: 问题编号、问题来源、发生日期 / 班次、零件号 / 批次、风险等级、遏制范围、责任人、到期日、退出标准、验证结果	现场标签、看板、设备状态、系统记录、人员操作、检验 / 点检 / 台账数据	抽一条记录到现场找对应实物、区域、标签、设备、人员或批次, 核对数量、状态、日期和责任人。
异常到闭环	快速反应管理程序；问题升级与遏制管理程序；质量警报 / 客户投诉处理程序；8D / 问题解决管理程序；关联 PFMEA、控制计划、作业指导书、培训记录、LPA / 快反记录	每日快反会议记录；快反跟踪看板；问题清单与责任人清单；遏制记录；8D / 5Why 报告；经验教训横向展开记录；问题清单、验证记录、横向展开记录	异常描述、风险范围、遏制措施、原因分析、纠正措施、责任人、完成日期、验证结果、横向展开范围、文件更新状态	客户投诉、内部不良、停线、报废、返工、设备故障、LPA / 内审发现、供应商异常	从一个问题追到遏制现场、原因分析记录、措施实施位置、验证数据、培训记录和关联文件版本。
人员到能力	培训管理程序、岗位资格认证程序、作业指导书、模块相关程序	技能矩阵、培训记录、考试 / 实操评价、上岗授权、再培训记录	岗位、授权状态、培训课程、文件版本、考核结果、实操评价、授权日期、再培训原因	岗位清单、人员排班、现场作业、培训计划、变更通知、异常复训要求	随机问现场人员关键步骤、风险点、异常升级方式, 再反查培训和授权记录。

受控 / 不受控状态图片占位

文件不受控状态

素材/images/audit-fr-file-bad.png

看板只写问题名称和责任人, 没有风险范围、遏制状态、验证结果和退出标准；会议记录连续性不足。

文件受控状态

素材/images/audit-fr-file-good.png

快反看板字段完整, 问题状态红黄绿清楚, 现场遏制品、8D、验证记录和横向展开能互相追溯。

现场不受控状态

素材/images/audit-fr-site-bad.png

看板只写问题名称和责任人, 没有风险范围、遏制状态、验证结果和退出标准；会议记录连续性不足。

现场受控状态

素材/images/audit-fr-site-good.png

快反看板字段完整, 问题状态红黄绿清楚, 现场遏制品、8D、验证记录和横向展开能互相追溯。

评分关注

分值	判断标准	常见扣分点
1 分	没有建立稳定流程, 或现场无法证明执行。	只有口头说明、记录缺失、人员不知道。
2 分	有文件和部分记录, 但覆盖范围和执行一致性不足。	表单缺字段、只有样板区好、责任人不清。
3 分	流程运行, 记录可追溯, 主要风险受控。	缺趋势分析、有效性验证不充分、跨部门联动弱。
4 分	形成闭环和持续改善, 能证明长期有效。	需要数据趋势、重复问题下降、经验教训横向展开。

NC 不合格品控制

目的: 防止不合格品、可疑品、待判品、返工品混入合格品或流向客户, 确保处置、返工、复检和放行都有证据。

项目	内容
审核范围	产品状态标识、隔离区、红箱、追溯、FIFO、返工返修、MRB、遏制和升级。
主责岗位	质量部
协同岗位	生产部、物流 / 仓储、工艺 / 工程部
上下游关系	MC、MM、SC 触发不合格输入；NC 输出到 FR、RR、TR。

二级文件建议

不合格品控制程序
产品标识和追溯程序
FIFO 与仓储管理程序
返工 / 返修管理程序
可疑品遏制程序

三级记录 / 现场证据

不合格品标签
隔离区台账
返工返修作业指导书
MRB 评审记录
遏制检查记录
批次追溯记录

二级文件必须包含的结构

章节	必须写清的内容	自审关注点
1. 目的与适用范围	说明不合格品控制管理要控制的风险、覆盖区域、产品、人员和业务场景。	范围不能只写“适用于公司”, 要能判断哪些区域和岗位被覆盖。
2. 术语与状态定义	定义关键术语、状态、颜色、标签、异常等级、升级条件。	现场标签和文件术语必须一致。
3. 职责分工	主责: 质量部；协同: 生产部、物流 / 仓储、工艺 / 工程部。	写到岗位和动作, 不只写部门名称。
4. 流程步骤	从触发、执行、记录、审核、升级、关闭逐步说明。	步骤要能对应现场记录和责任人。
5. 表单与记录	不合格品标签；隔离区台账；返工返修作业指导书；MRB 评审记录；遏制检查记录；批次追溯记录	明确保存位置、保存期限、填写时机和审核频次。
6. 异常升级	写清什么情况升级、升级给谁、多久内响应、如何记录。	逾期、重复、重大风险必须有升级路径。
7. 有效性验证	说明如何确认措施有效, 需要什么数据、现场状态或复查记录。	不能只用“已整改”作为关闭。
8. 关联文件	列出 PFMEA、控制计划、作业指导书、培训、LPA、快反等联动文件。	发生变更或问题后, 关联文件要同步更新。

自审步骤

抽一个隔离区物料, 查标签、台账、批次和处置记录
查返工件是否有批准和复检, 不接受口头放行
检查超过 24 / 48 小时未处置物料是否升级
核对现场数量、台账数量和系统数量是否一致

查看文件

不合格品控制程序
产品标识和追溯程序
FIFO 与仓储管理程序
返工 / 返修管理程序
可疑品遏制程序
不合格品标签
隔离区台账
返工返修作业指导书
MRB 评审记录
遏制检查记录
批次追溯记录

查看现场

合格、待检、可疑、不合格、返工区域有物理或目视区分
不合格品标签显示零件号、批次、数量、原因、责任人、日期和处置状态
返工件有批准、指导书、复检记录和再放行记录

关键事项

标签是否脱落或字段缺失
待判和不合格是否混放
返工后是否重新验证关键特性
处置结果是否同步到库存或追溯系统

审核关系和追溯方向

抽样入口	要追到的证据	不接受的状态
一个问题	发现记录、遏制、原因、措施、验证、横向展开、关联文件更新	只有口头说明或只写“已处理”
一个零件 / 批次	批次、工单、检验、状态、库存、返工 / 放行、发运或隔离	标签、台账、系统和实物不一致
一个岗位 / 人员	岗位授权、培训记录、作业指导书、现场答问、实际操作	人员会做但说不清, 或文件写法与现场做法不同
一个记录	填写人、日期、结果、异常、责任人、关闭证据	补签、缺字段、无异常处理记录

关联文件、字段和数据来源

对象	关联文件 / 程序	记录文件	关键字段 / 必含内容	数据来源	现场核对方式
程序到现场	不合格品控制程序；产品标识和追溯程序	不合格品标签；隔离区台账；返工返修作业指导书；MRB 评审记录	程序必须写清目的、范围、职责、触发条件、执行步骤、记录表单、异常升级、有效性验证。关键字段: 不合格品编号、零件号、批次 / 工单、数量、发现工位、原因分类、隔离位置、处置状态、责任人、放行 / 报废日期	客户要求、IATF / QSB 要求、质量部过程定义、历史异常和现场实际流程	拿程序中的步骤逐项到现场核对: 合格、待检、可疑、不合格、返工区域有物理或目视区分；不合格品标签显示零件号、批次、数量、原因、责任人、日期和处置状态；返工件有批准、指导书、复检记录和再放行记录
记录到实物	不合格品控制程序；产品标识和追溯程序；FIFO 与仓储管理程序；返工 / 返修管理程序；可疑品遏制程序	不合格品标签；隔离区台账；返工返修作业指导书；MRB 评审记录；遏制检查记录；批次追溯记录	记录必须能追到对象、时间、责任人、结果、异常处理和验证状态。关键字段: 不合格品编号、零件号、批次 / 工单、数量、发现工位、原因分类、隔离位置、处置状态、责任人、放行 / 报废日期	现场标签、看板、设备状态、系统记录、人员操作、检验 / 点检 / 台账数据	抽一条记录到现场找对应实物、区域、标签、设备、人员或批次, 核对数量、状态、日期和责任人。
异常到闭环	不合格品控制程序；产品标识和追溯程序；FIFO 与仓储管理程序；返工 / 返修管理程序；可疑品遏制程序；关联 PFMEA、控制计划、作业指导书、培训记录、LPA / 快反记录	不合格品标签；隔离区台账；返工返修作业指导书；MRB 评审记录；遏制检查记录；批次追溯记录；问题清单、验证记录、横向展开记录	异常描述、风险范围、遏制措施、原因分析、纠正措施、责任人、完成日期、验证结果、横向展开范围、文件更新状态	客户投诉、内部不良、停线、报废、返工、设备故障、LPA / 内审发现、供应商异常	从一个问题追到遏制现场、原因分析记录、措施实施位置、验证数据、培训记录和关联文件版本。
人员到能力	培训管理程序、岗位资格认证程序、作业指导书、模块相关程序	技能矩阵、培训记录、考试 / 实操评价、上岗授权、再培训记录	岗位、授权状态、培训课程、文件版本、考核结果、实操评价、授权日期、再培训原因	岗位清单、人员排班、现场作业、培训计划、变更通知、异常复训要求	随机问现场人员关键步骤、风险点、异常升级方式, 再反查培训和授权记录。

受控 / 不受控状态图片占位

文件不受控状态

素材/images/audit-nc-file-bad.png

待检、返工、不合格物料混放；标签只有“不良”字样, 无批次、数量、处置状态和责任人。

文件受控状态

素材/images/audit-nc-file-good.png

隔离区分区清楚, 标签字段完整, 每箱物料能追到批次、原因、MRB / 返工记录和放行证据。

现场不受控状态

素材/images/audit-nc-site-bad.png

待检、返工、不合格物料混放；标签只有“不良”字样, 无批次、数量、处置状态和责任人。

现场受控状态

素材/images/audit-nc-site-good.png

隔离区分区清楚, 标签字段完整, 每箱物料能追到批次、原因、MRB / 返工记录和放行证据。

评分关注

分值	判断标准	常见扣分点
1 分	没有建立稳定流程, 或现场无法证明执行。	只有口头说明、记录缺失、人员不知道。
2 分	有文件和部分记录, 但覆盖范围和执行一致性不足。	表单缺字段、只有样板区好、责任人不清。
3 分	流程运行, 记录可追溯, 主要风险受控。	缺趋势分析、有效性验证不充分、跨部门联动弱。
4 分	形成闭环和持续改善, 能证明长期有效。	需要数据趋势、重复问题下降、经验教训横向展开。

VS 验证与防错

目的: 确保防错装置、验证岗位、报警限值和反应计划有效, 防止关键质量风险绕过控制点。

项目	内容
审核范围	防错点清单、功能验证、旁路管理、报警限值、验证岗位、顾客投诉触发复核和反应计划。
主责岗位	工艺 / 工程部
协同岗位	质量部、生产部、设备 / 维修部
上下游关系	AP、RR、MC 输入防错要求；VS 输出到 FR、SW、TR。

二级文件建议

防错管理程序
验证岗位管理程序
设备旁路 / 临时替代控制程序
反应计划管理程序

三级记录 / 现场证据

防错点清单
防错验证记录
首末件检查记录
旁路批准单
报警限值变更记录
反应计划执行记录

二级文件必须包含的结构

章节	必须写清的内容	自审关注点
1. 目的与适用范围	说明验证与防错管理要控制的风险、覆盖区域、产品、人员和业务场景。	范围不能只写“适用于公司”, 要能判断哪些区域和岗位被覆盖。
2. 术语与状态定义	定义关键术语、状态、颜色、标签、异常等级、升级条件。	现场标签和文件术语必须一致。
3. 职责分工	主责: 工艺 / 工程部；协同: 质量部、生产部、设备 / 维修部。	写到岗位和动作, 不只写部门名称。
4. 流程步骤	从触发、执行、记录、审核、升级、关闭逐步说明。	步骤要能对应现场记录和责任人。
5. 表单与记录	防错点清单；防错验证记录；首末件检查记录；旁路批准单；报警限值变更记录；反应计划执行记录	明确保存位置、保存期限、填写时机和审核频次。
6. 异常升级	写清什么情况升级、升级给谁、多久内响应、如何记录。	逾期、重复、重大风险必须有升级路径。
7. 有效性验证	说明如何确认措施有效, 需要什么数据、现场状态或复查记录。	不能只用“已整改”作为关闭。
8. 关联文件	列出 PFMEA、控制计划、作业指导书、培训、LPA、快反等联动文件。	发生变更或问题后, 关联文件要同步更新。

自审步骤

抽一项特殊特性, 从控制计划追到防错点和验证记录
现场演示防错失效样件或模拟件能否被拦截
查旁路记录是否有批准和恢复验证
核对投诉后是否触发验证岗位复核

查看文件

防错管理程序
验证岗位管理程序
设备旁路 / 临时替代控制程序
反应计划管理程序
防错点清单
防错验证记录
首末件检查记录
旁路批准单
报警限值变更记录
反应计划执行记录

查看现场

防错点有编号、功能说明、验证频次和失效反应
旁路状态有批准、限时、风险评估和补充检验
操作员能演示防错验证和异常反应

关键事项

防错验证是否只签字不测试
旁路是否超期未恢复
报警限值变更是否批准
防错失效是否更新 PFMEA 和控制计划

审核关系和追溯方向

抽样入口	要追到的证据	不接受的状态
一个问题	发现记录、遏制、原因、措施、验证、横向展开、关联文件更新	只有口头说明或只写“已处理”
一个零件 / 批次	批次、工单、检验、状态、库存、返工 / 放行、发运或隔离	标签、台账、系统和实物不一致
一个岗位 / 人员	岗位授权、培训记录、作业指导书、现场答问、实际操作	人员会做但说不清, 或文件写法与现场做法不同
一个记录	填写人、日期、结果、异常、责任人、关闭证据	补签、缺字段、无异常处理记录

关联文件、字段和数据来源

对象	关联文件 / 程序	记录文件	关键字段 / 必含内容	数据来源	现场核对方式
程序到现场	防错管理程序；验证岗位管理程序	防错点清单；防错验证记录；首末件检查记录；旁路批准单	程序必须写清目的、范围、职责、触发条件、执行步骤、记录表单、异常升级、有效性验证。关键字段: 防错点编号、关联特性、验证频次、验证方法、验证结果、失效反应、旁路批准人、旁路期限、恢复验证、补充检验	客户要求、IATF / QSB 要求、工艺 / 工程部过程定义、历史异常和现场实际流程	拿程序中的步骤逐项到现场核对: 防错点有编号、功能说明、验证频次和失效反应；旁路状态有批准、限时、风险评估和补充检验；操作员能演示防错验证和异常反应
记录到实物	防错管理程序；验证岗位管理程序；设备旁路 / 临时替代控制程序；反应计划管理程序	防错点清单；防错验证记录；首末件检查记录；旁路批准单；报警限值变更记录；反应计划执行记录	记录必须能追到对象、时间、责任人、结果、异常处理和验证状态。关键字段: 防错点编号、关联特性、验证频次、验证方法、验证结果、失效反应、旁路批准人、旁路期限、恢复验证、补充检验	现场标签、看板、设备状态、系统记录、人员操作、检验 / 点检 / 台账数据	抽一条记录到现场找对应实物、区域、标签、设备、人员或批次, 核对数量、状态、日期和责任人。
异常到闭环	防错管理程序；验证岗位管理程序；设备旁路 / 临时替代控制程序；反应计划管理程序；关联 PFMEA、控制计划、作业指导书、培训记录、LPA / 快反记录	防错点清单；防错验证记录；首末件检查记录；旁路批准单；报警限值变更记录；反应计划执行记录；问题清单、验证记录、横向展开记录	异常描述、风险范围、遏制措施、原因分析、纠正措施、责任人、完成日期、验证结果、横向展开范围、文件更新状态	客户投诉、内部不良、停线、报废、返工、设备故障、LPA / 内审发现、供应商异常	从一个问题追到遏制现场、原因分析记录、措施实施位置、验证数据、培训记录和关联文件版本。
人员到能力	培训管理程序、岗位资格认证程序、作业指导书、模块相关程序	技能矩阵、培训记录、考试 / 实操评价、上岗授权、再培训记录	岗位、授权状态、培训课程、文件版本、考核结果、实操评价、授权日期、再培训原因	岗位清单、人员排班、现场作业、培训计划、变更通知、异常复训要求	随机问现场人员关键步骤、风险点、异常升级方式, 再反查培训和授权记录。

受控 / 不受控状态图片占位

文件不受控状态

素材/images/audit-vs-file-bad.png

防错装置长期旁路, 现场只靠人员目视判断, 旁路无批准、无补充检验、无恢复验证。

文件受控状态

素材/images/audit-vs-file-good.png

防错点编号清楚, 开班验证有记录, 旁路审批限时管理, 异常后执行反应计划并更新风险文件。

现场不受控状态

素材/images/audit-vs-site-bad.png

防错装置长期旁路, 现场只靠人员目视判断, 旁路无批准、无补充检验、无恢复验证。

现场受控状态

素材/images/audit-vs-site-good.png

防错点编号清楚, 开班验证有记录, 旁路审批限时管理, 异常后执行反应计划并更新风险文件。

评分关注

分值	判断标准	常见扣分点
1 分	没有建立稳定流程, 或现场无法证明执行。	只有口头说明、记录缺失、人员不知道。
2 分	有文件和部分记录, 但覆盖范围和执行一致性不足。	表单缺字段、只有样板区好、责任人不清。
3 分	流程运行, 记录可追溯, 主要风险受控。	缺趋势分析、有效性验证不充分、跨部门联动弱。
4 分	形成闭环和持续改善, 能证明长期有效。	需要数据趋势、重复问题下降、经验教训横向展开。

SW 标准化作业

目的: 让每个工位按当前有效版本作业, 关键质量点、安全点、节拍、异常反应和标准样件在现场可见。

项目	内容
审核范围	作业指导书、工位布局、开班验证、首件、标准样件、5S、节拍、人员上岗和持续改善。
主责岗位	生产部
协同岗位	质量部、工艺 / 工程部、EHS、人事 / 培训
上下游关系	AP、MC 输入工艺和控制要求；SW 输出到 TR、LP、FR。

二级文件建议

标准化作业管理程序
安全生产管理程序
5S / 目视化管理程序
生产启动验证程序
作业指导书管理程序

三级记录 / 现场证据

作业指导书
安全点检表
5S 点检表
工位布局图
标准工时 / 节拍表
首件 / 开班验证记录
标准样件台账

二级文件必须包含的结构

章节	必须写清的内容	自审关注点
1. 目的与适用范围	说明标准化作业管理要控制的风险、覆盖区域、产品、人员和业务场景。	范围不能只写“适用于公司”, 要能判断哪些区域和岗位被覆盖。
2. 术语与状态定义	定义关键术语、状态、颜色、标签、异常等级、升级条件。	现场标签和文件术语必须一致。
3. 职责分工	主责: 生产部；协同: 质量部、工艺 / 工程部、EHS、人事 / 培训。	写到岗位和动作, 不只写部门名称。
4. 流程步骤	从触发、执行、记录、审核、升级、关闭逐步说明。	步骤要能对应现场记录和责任人。
5. 表单与记录	作业指导书；安全点检表；5S 点检表；工位布局图；标准工时 / 节拍表；首件 / 开班验证记录；标准样件台账	明确保存位置、保存期限、填写时机和审核频次。
6. 异常升级	写清什么情况升级、升级给谁、多久内响应、如何记录。	逾期、重复、重大风险必须有升级路径。
7. 有效性验证	说明如何确认措施有效, 需要什么数据、现场状态或复查记录。	不能只用“已整改”作为关闭。
8. 关联文件	列出 PFMEA、控制计划、作业指导书、培训、LPA、快反等联动文件。	发生变更或问题后, 关联文件要同步更新。

自审步骤

抽一个工位, 核对现场文件版本与受控清单
观察实际操作是否与作业指导书一致
问操作工关键步骤和异常处理方式
查开班验证、首件和标准样件台账

查看文件

标准化作业管理程序
安全生产管理程序
5S / 目视化管理程序
生产启动验证程序
作业指导书管理程序
作业指导书
安全点检表
5S 点检表
工位布局图
标准工时 / 节拍表
首件 / 开班验证记录
标准样件台账

查看现场

现场作业指导书为当前有效版本
关键步骤、质量风险、安全要求和异常升级方式可见
标准样件有状态、有效期、保管位置和责任人

关键事项

作业指导书是否图文化、步骤化
变更后旧版是否撤回
首件记录是否及时真实
新员工是否培训授权后上岗

审核关系和追溯方向

抽样入口	要追到的证据	不接受的状态
一个问题	发现记录、遏制、原因、措施、验证、横向展开、关联文件更新	只有口头说明或只写“已处理”
一个零件 / 批次	批次、工单、检验、状态、库存、返工 / 放行、发运或隔离	标签、台账、系统和实物不一致
一个岗位 / 人员	岗位授权、培训记录、作业指导书、现场答问、实际操作	人员会做但说不清, 或文件写法与现场做法不同
一个记录	填写人、日期、结果、异常、责任人、关闭证据	补签、缺字段、无异常处理记录

关联文件、字段和数据来源

对象	关联文件 / 程序	记录文件	关键字段 / 必含内容	数据来源	现场核对方式
程序到现场	标准化作业管理程序；安全生产管理程序	作业指导书；安全点检表；5S 点检表；工位布局图	程序必须写清目的、范围、职责、触发条件、执行步骤、记录表单、异常升级、有效性验证。关键字段: 工位编号、文件编号 / 版本、关键步骤、关键质量点、安全要求、节拍、标准样件编号、开班确认、首件结果、异常升级方式	客户要求、IATF / QSB 要求、生产部过程定义、历史异常和现场实际流程	拿程序中的步骤逐项到现场核对: 现场作业指导书为当前有效版本；关键步骤、质量风险、安全要求和异常升级方式可见；标准样件有状态、有效期、保管位置和责任人
记录到实物	标准化作业管理程序；安全生产管理程序；5S / 目视化管理程序；生产启动验证程序；作业指导书管理程序	作业指导书；安全点检表；5S 点检表；工位布局图；标准工时 / 节拍表；首件 / 开班验证记录；标准样件台账	记录必须能追到对象、时间、责任人、结果、异常处理和验证状态。关键字段: 工位编号、文件编号 / 版本、关键步骤、关键质量点、安全要求、节拍、标准样件编号、开班确认、首件结果、异常升级方式	现场标签、看板、设备状态、系统记录、人员操作、检验 / 点检 / 台账数据	抽一条记录到现场找对应实物、区域、标签、设备、人员或批次, 核对数量、状态、日期和责任人。
异常到闭环	标准化作业管理程序；安全生产管理程序；5S / 目视化管理程序；生产启动验证程序；作业指导书管理程序；关联 PFMEA、控制计划、作业指导书、培训记录、LPA / 快反记录	作业指导书；安全点检表；5S 点检表；工位布局图；标准工时 / 节拍表；首件 / 开班验证记录；标准样件台账；问题清单、验证记录、横向展开记录	异常描述、风险范围、遏制措施、原因分析、纠正措施、责任人、完成日期、验证结果、横向展开范围、文件更新状态	客户投诉、内部不良、停线、报废、返工、设备故障、LPA / 内审发现、供应商异常	从一个问题追到遏制现场、原因分析记录、措施实施位置、验证数据、培训记录和关联文件版本。
人员到能力	培训管理程序、岗位资格认证程序、作业指导书、模块相关程序	技能矩阵、培训记录、考试 / 实操评价、上岗授权、再培训记录	岗位、授权状态、培训课程、文件版本、考核结果、实操评价、授权日期、再培训原因	岗位清单、人员排班、现场作业、培训计划、变更通知、异常复训要求	随机问现场人员关键步骤、风险点、异常升级方式, 再反查培训和授权记录。

受控 / 不受控状态图片占位

文件不受控状态

素材/images/audit-sw-file-bad.png

现场作业指导书旧版未撤回, 关键质量点不清楚, 员工说法与文件不一致。

文件受控状态

素材/images/audit-sw-file-good.png

工位文件受控, 图文步骤清楚, 开班确认和首件记录完整, 操作员能说明关键点和异常升级。

现场不受控状态

素材/images/audit-sw-site-bad.png

现场作业指导书旧版未撤回, 关键质量点不清楚, 员工说法与文件不一致。

现场受控状态

素材/images/audit-sw-site-good.png

工位文件受控, 图文步骤清楚, 开班确认和首件记录完整, 操作员能说明关键点和异常升级。

评分关注

分值	判断标准	常见扣分点
1 分	没有建立稳定流程, 或现场无法证明执行。	只有口头说明、记录缺失、人员不知道。
2 分	有文件和部分记录, 但覆盖范围和执行一致性不足。	表单缺字段、只有样板区好、责任人不清。
3 分	流程运行, 记录可追溯, 主要风险受控。	缺趋势分析、有效性验证不充分、跨部门联动弱。
4 分	形成闭环和持续改善, 能证明长期有效。	需要数据趋势、重复问题下降、经验教训横向展开。

MA 维护保养

目的: 确保关键设备按风险等级实施预防性维护, 故障维修、备件和停机经验教训能被追溯和改进。

项目	内容
审核范围	设备台账、风险分级、PM 计划、点检、维修工单、备件、OEE、重复故障和经验教训。
主责岗位	设备 / 维修部
协同岗位	生产部、工艺 / 工程部、采购 / SQE
上下游关系	MC、MM 输入设备需求和计划负荷；MA 输出到 FR、RR、AQ。

二级文件建议

设备维护保养程序
预防性维护计划管理程序
备件管理程序
设备故障维修和升级程序

三级记录 / 现场证据

设备台账
PM 年 / 月 / 周计划
维护点检表
维修工单
备件清单
停机分析记录
OEE 报表

二级文件必须包含的结构

章节	必须写清的内容	自审关注点
1. 目的与适用范围	说明维护保养管理要控制的风险、覆盖区域、产品、人员和业务场景。	范围不能只写“适用于公司”, 要能判断哪些区域和岗位被覆盖。
2. 术语与状态定义	定义关键术语、状态、颜色、标签、异常等级、升级条件。	现场标签和文件术语必须一致。
3. 职责分工	主责: 设备 / 维修部；协同: 生产部、工艺 / 工程部、采购 / SQE。	写到岗位和动作, 不只写部门名称。
4. 流程步骤	从触发、执行、记录、审核、升级、关闭逐步说明。	步骤要能对应现场记录和责任人。
5. 表单与记录	设备台账；PM 年 / 月 / 周计划；维护点检表；维修工单；备件清单；停机分析记录；OEE 报表	明确保存位置、保存期限、填写时机和审核频次。
6. 异常升级	写清什么情况升级、升级给谁、多久内响应、如何记录。	逾期、重复、重大风险必须有升级路径。
7. 有效性验证	说明如何确认措施有效, 需要什么数据、现场状态或复查记录。	不能只用“已整改”作为关闭。
8. 关联文件	列出 PFMEA、控制计划、作业指导书、培训、LPA、快反等联动文件。	发生变更或问题后, 关联文件要同步更新。

自审步骤

抽一台关键设备, 查台账、风险等级和 PM 计划
查最近一次故障维修是否关闭并验证
核对重复故障是否进入快反或经验教训
检查备件库存是否满足关键设备需求

查看文件

设备维护保养程序
预防性维护计划管理程序
备件管理程序
设备故障维修和升级程序
设备台账
PM 年 / 月 / 周计划
维护点检表
维修工单
备件清单
停机分析记录
OEE 报表

查看现场

关键设备有编号、状态标识、点检标准和保养计划
维修后有原因、措施、验证和是否更新 PM 的记录
关键备件有最小库存、领用和补充记录

关键事项

PM 是否按计划完成
点检是否只签字不检查
维修原因是否停留在“已修好”
设备风险是否反馈到 PFMEA 和控制计划

审核关系和追溯方向

抽样入口	要追到的证据	不接受的状态
一个问题	发现记录、遏制、原因、措施、验证、横向展开、关联文件更新	只有口头说明或只写“已处理”
一个零件 / 批次	批次、工单、检验、状态、库存、返工 / 放行、发运或隔离	标签、台账、系统和实物不一致
一个岗位 / 人员	岗位授权、培训记录、作业指导书、现场答问、实际操作	人员会做但说不清, 或文件写法与现场做法不同
一个记录	填写人、日期、结果、异常、责任人、关闭证据	补签、缺字段、无异常处理记录

关联文件、字段和数据来源

对象	关联文件 / 程序	记录文件	关键字段 / 必含内容	数据来源	现场核对方式
程序到现场	设备维护保养程序；预防性维护计划管理程序	设备台账；PM 年 / 月 / 周计划；维护点检表；维修工单	程序必须写清目的、范围、职责、触发条件、执行步骤、记录表单、异常升级、有效性验证。关键字段: 设备编号、风险等级、PM 项目、计划日期、实际完成日期、点检结果、故障代码、维修原因、备件编号、恢复验证	客户要求、IATF / QSB 要求、设备 / 维修部过程定义、历史异常和现场实际流程	拿程序中的步骤逐项到现场核对: 关键设备有编号、状态标识、点检标准和保养计划；维修后有原因、措施、验证和是否更新 PM 的记录；关键备件有最小库存、领用和补充记录
记录到实物	设备维护保养程序；预防性维护计划管理程序；备件管理程序；设备故障维修和升级程序	设备台账；PM 年 / 月 / 周计划；维护点检表；维修工单；备件清单；停机分析记录；OEE 报表	记录必须能追到对象、时间、责任人、结果、异常处理和验证状态。关键字段: 设备编号、风险等级、PM 项目、计划日期、实际完成日期、点检结果、故障代码、维修原因、备件编号、恢复验证	现场标签、看板、设备状态、系统记录、人员操作、检验 / 点检 / 台账数据	抽一条记录到现场找对应实物、区域、标签、设备、人员或批次, 核对数量、状态、日期和责任人。
异常到闭环	设备维护保养程序；预防性维护计划管理程序；备件管理程序；设备故障维修和升级程序；关联 PFMEA、控制计划、作业指导书、培训记录、LPA / 快反记录	设备台账；PM 年 / 月 / 周计划；维护点检表；维修工单；备件清单；停机分析记录；OEE 报表；问题清单、验证记录、横向展开记录	异常描述、风险范围、遏制措施、原因分析、纠正措施、责任人、完成日期、验证结果、横向展开范围、文件更新状态	客户投诉、内部不良、停线、报废、返工、设备故障、LPA / 内审发现、供应商异常	从一个问题追到遏制现场、原因分析记录、措施实施位置、验证数据、培训记录和关联文件版本。
人员到能力	培训管理程序、岗位资格认证程序、作业指导书、模块相关程序	技能矩阵、培训记录、考试 / 实操评价、上岗授权、再培训记录	岗位、授权状态、培训课程、文件版本、考核结果、实操评价、授权日期、再培训原因	岗位清单、人员排班、现场作业、培训计划、变更通知、异常复训要求	随机问现场人员关键步骤、风险点、异常升级方式, 再反查培训和授权记录。

受控 / 不受控状态图片占位

文件不受控状态

素材/images/audit-ma-file-bad.png

设备点检表连续勾选正常, 但现场油污、漏气、异常报警长期存在；维修记录无原因分析。

文件受控状态

素材/images/audit-ma-file-good.png

设备台账、PM、点检、维修工单和 OEE 关联清楚, 重复故障进入快反并更新维护计划。

现场不受控状态

素材/images/audit-ma-site-bad.png

设备点检表连续勾选正常, 但现场油污、漏气、异常报警长期存在；维修记录无原因分析。

现场受控状态

素材/images/audit-ma-site-good.png

设备台账、PM、点检、维修工单和 OEE 关联清楚, 重复故障进入快反并更新维护计划。

评分关注

分值	判断标准	常见扣分点
1 分	没有建立稳定流程, 或现场无法证明执行。	只有口头说明、记录缺失、人员不知道。
2 分	有文件和部分记录, 但覆盖范围和执行一致性不足。	表单缺字段、只有样板区好、责任人不清。
3 分	流程运行, 记录可追溯, 主要风险受控。	缺趋势分析、有效性验证不充分、跨部门联动弱。
4 分	形成闭环和持续改善, 能证明长期有效。	需要数据趋势、重复问题下降、经验教训横向展开。

TR 培训

目的: 确保人员具备岗位所需技能、文件理解、质量风险认知和实操能力, 培训不是只签到。

项目	内容
审核范围	年度计划、岗位技能矩阵、上岗授权、内部讲师、安全培训、实操评价、再培训和再认证。
主责岗位	人事 / 培训
协同岗位	生产部、质量部、工艺 / 工程部、EHS
上下游关系	SW、FR、NC、VS 输入培训需求；TR 输出到 AQ、LP。

二级文件建议

培训管理程序
岗位资格认证程序
内部讲师管理办法
安全培训管理程序

三级记录 / 现场证据

年度培训计划
岗位技能矩阵
培训签到表
考核试卷 / 实操评价
上岗证 / 授权清单
再培训记录

二级文件必须包含的结构

章节	必须写清的内容	自审关注点
1. 目的与适用范围	说明培训管理要控制的风险、覆盖区域、产品、人员和业务场景。	范围不能只写“适用于公司”, 要能判断哪些区域和岗位被覆盖。
2. 术语与状态定义	定义关键术语、状态、颜色、标签、异常等级、升级条件。	现场标签和文件术语必须一致。
3. 职责分工	主责: 人事 / 培训；协同: 生产部、质量部、工艺 / 工程部、EHS。	写到岗位和动作, 不只写部门名称。
4. 流程步骤	从触发、执行、记录、审核、升级、关闭逐步说明。	步骤要能对应现场记录和责任人。
5. 表单与记录	年度培训计划；岗位技能矩阵；培训签到表；考核试卷 / 实操评价；上岗证 / 授权清单；再培训记录	明确保存位置、保存期限、填写时机和审核频次。
6. 异常升级	写清什么情况升级、升级给谁、多久内响应、如何记录。	逾期、重复、重大风险必须有升级路径。
7. 有效性验证	说明如何确认措施有效, 需要什么数据、现场状态或复查记录。	不能只用“已整改”作为关闭。
8. 关联文件	列出 PFMEA、控制计划、作业指导书、培训、LPA、快反等联动文件。	发生变更或问题后, 关联文件要同步更新。

自审步骤

随机抽一名员工, 查岗位、授权、培训记录和现场答问
核对培训材料版本是否与现场文件一致
查质量事故后是否有针对性再培训
确认临时工、转岗人员、新员工是否覆盖

查看文件

培训管理程序
岗位资格认证程序
内部讲师管理办法
安全培训管理程序
年度培训计划
岗位技能矩阵
培训签到表
考核试卷 / 实操评价
上岗证 / 授权清单
再培训记录

查看现场

岗位技能矩阵与现场岗位一致
关键岗位有授权标识或名单
员工能说明本岗位关键质量风险和异常升级方式

关键事项

培训是否有考试或实操验证
技能矩阵是否及时更新
未授权人员是否独立操作关键岗位
培训内容是否覆盖最新变更

审核关系和追溯方向

抽样入口	要追到的证据	不接受的状态
一个问题	发现记录、遏制、原因、措施、验证、横向展开、关联文件更新	只有口头说明或只写“已处理”
一个零件 / 批次	批次、工单、检验、状态、库存、返工 / 放行、发运或隔离	标签、台账、系统和实物不一致
一个岗位 / 人员	岗位授权、培训记录、作业指导书、现场答问、实际操作	人员会做但说不清, 或文件写法与现场做法不同
一个记录	填写人、日期、结果、异常、责任人、关闭证据	补签、缺字段、无异常处理记录

关联文件、字段和数据来源

对象	关联文件 / 程序	记录文件	关键字段 / 必含内容	数据来源	现场核对方式
程序到现场	培训管理程序；岗位资格认证程序	年度培训计划；岗位技能矩阵；培训签到表；考核试卷 / 实操评价	程序必须写清目的、范围、职责、触发条件、执行步骤、记录表单、异常升级、有效性验证。关键字段: 员工编号、岗位、技能等级、培训课程、文件版本、培训日期、考试成绩、实操评价、授权状态、再培训原因	客户要求、IATF / QSB 要求、人事 / 培训过程定义、历史异常和现场实际流程	拿程序中的步骤逐项到现场核对: 岗位技能矩阵与现场岗位一致；关键岗位有授权标识或名单；员工能说明本岗位关键质量风险和异常升级方式
记录到实物	培训管理程序；岗位资格认证程序；内部讲师管理办法；安全培训管理程序	年度培训计划；岗位技能矩阵；培训签到表；考核试卷 / 实操评价；上岗证 / 授权清单；再培训记录	记录必须能追到对象、时间、责任人、结果、异常处理和验证状态。关键字段: 员工编号、岗位、技能等级、培训课程、文件版本、培训日期、考试成绩、实操评价、授权状态、再培训原因	现场标签、看板、设备状态、系统记录、人员操作、检验 / 点检 / 台账数据	抽一条记录到现场找对应实物、区域、标签、设备、人员或批次, 核对数量、状态、日期和责任人。
异常到闭环	培训管理程序；岗位资格认证程序；内部讲师管理办法；安全培训管理程序；关联 PFMEA、控制计划、作业指导书、培训记录、LPA / 快反记录	年度培训计划；岗位技能矩阵；培训签到表；考核试卷 / 实操评价；上岗证 / 授权清单；再培训记录；问题清单、验证记录、横向展开记录	异常描述、风险范围、遏制措施、原因分析、纠正措施、责任人、完成日期、验证结果、横向展开范围、文件更新状态	客户投诉、内部不良、停线、报废、返工、设备故障、LPA / 内审发现、供应商异常	从一个问题追到遏制现场、原因分析记录、措施实施位置、验证数据、培训记录和关联文件版本。
人员到能力	培训管理程序、岗位资格认证程序、作业指导书、模块相关程序	技能矩阵、培训记录、考试 / 实操评价、上岗授权、再培训记录	岗位、授权状态、培训课程、文件版本、考核结果、实操评价、授权日期、再培训原因	岗位清单、人员排班、现场作业、培训计划、变更通知、异常复训要求	随机问现场人员关键步骤、风险点、异常升级方式, 再反查培训和授权记录。

受控 / 不受控状态图片占位

文件不受控状态

素材/images/audit-tr-file-bad.png

只有签到表, 没有考试、实操评价和岗位授权；员工不知道最新异常升级要求。

文件受控状态

素材/images/audit-tr-file-good.png

技能矩阵分级清楚, 授权名单与现场一致, 培训后有考试或实操评价, 异常后有再培训记录。

现场不受控状态

素材/images/audit-tr-site-bad.png

只有签到表, 没有考试、实操评价和岗位授权；员工不知道最新异常升级要求。

现场受控状态

素材/images/audit-tr-site-good.png

技能矩阵分级清楚, 授权名单与现场一致, 培训后有考试或实操评价, 异常后有再培训记录。

评分关注

分值	判断标准	常见扣分点
1 分	没有建立稳定流程, 或现场无法证明执行。	只有口头说明、记录缺失、人员不知道。
2 分	有文件和部分记录, 但覆盖范围和执行一致性不足。	表单缺字段、只有样板区好、责任人不清。
3 分	流程运行, 记录可追溯, 主要风险受控。	缺趋势分析、有效性验证不充分、跨部门联动弱。
4 分	形成闭环和持续改善, 能证明长期有效。	需要数据趋势、重复问题下降、经验教训横向展开。

LP 分层过程审核

目的: 通过不同层级管理者按频次到现场检查过程纪律, 防止标准作业、防错、隔离、5S 和点检反弹。

项目	内容
审核范围	LPA 程序、审核计划、检查表、审核频次、管理层参与、行动计划、关闭验证和趋势分析。
主责岗位	生产部
协同岗位	质量部、厂长、工艺 / 工程部
上下游关系	SW、VS、NC、MA 输入检查项；LP 输出到 FR、RR、AQ。

二级文件建议

分层过程审核程序
现场审核问题整改管理程序
过程纪律管理办法

三级记录 / 现场证据

LPA 审核计划
LPA 检查表
审核记录
问题清单
整改行动计划
关闭验证记录
趋势分析报表

二级文件必须包含的结构

章节	必须写清的内容	自审关注点
1. 目的与适用范围	说明分层过程审核管理要控制的风险、覆盖区域、产品、人员和业务场景。	范围不能只写“适用于公司”, 要能判断哪些区域和岗位被覆盖。
2. 术语与状态定义	定义关键术语、状态、颜色、标签、异常等级、升级条件。	现场标签和文件术语必须一致。
3. 职责分工	主责: 生产部；协同: 质量部、厂长、工艺 / 工程部。	写到岗位和动作, 不只写部门名称。
4. 流程步骤	从触发、执行、记录、审核、升级、关闭逐步说明。	步骤要能对应现场记录和责任人。
5. 表单与记录	LPA 审核计划；LPA 检查表；审核记录；问题清单；整改行动计划；关闭验证记录；趋势分析报表	明确保存位置、保存期限、填写时机和审核频次。
6. 异常升级	写清什么情况升级、升级给谁、多久内响应、如何记录。	逾期、重复、重大风险必须有升级路径。
7. 有效性验证	说明如何确认措施有效, 需要什么数据、现场状态或复查记录。	不能只用“已整改”作为关闭。
8. 关联文件	列出 PFMEA、控制计划、作业指导书、培训、LPA、快反等联动文件。	发生变更或问题后, 关联文件要同步更新。

自审步骤

查本月 LPA 计划达成率和逾期项
随机跟踪一个 LPA 问题从发现到关闭
问班组长近期 LPA 发现最多的问题
查看趋势复盘是否推动标准更新

查看文件

分层过程审核程序
现场审核问题整改管理程序
过程纪律管理办法
LPA 审核计划
LPA 检查表
审核记录
问题清单
整改行动计划
关闭验证记录
趋势分析报表

查看现场

班组长、中层、厂长按频次执行现场审核
检查表覆盖安全、质量、标准作业、防错、物料、设备等关键风险
LPA 问题有责任人、完成时间、验证人和关闭状态

关键事项

检查表是否过长或过空
管理层是否真实到现场
问题关闭是否有验证
重复问题是否进入 5Why 或快反

审核关系和追溯方向

抽样入口	要追到的证据	不接受的状态
一个问题	发现记录、遏制、原因、措施、验证、横向展开、关联文件更新	只有口头说明或只写“已处理”
一个零件 / 批次	批次、工单、检验、状态、库存、返工 / 放行、发运或隔离	标签、台账、系统和实物不一致
一个岗位 / 人员	岗位授权、培训记录、作业指导书、现场答问、实际操作	人员会做但说不清, 或文件写法与现场做法不同
一个记录	填写人、日期、结果、异常、责任人、关闭证据	补签、缺字段、无异常处理记录

关联文件、字段和数据来源

对象	关联文件 / 程序	记录文件	关键字段 / 必含内容	数据来源	现场核对方式
程序到现场	分层过程审核程序；现场审核问题整改管理程序	LPA 审核计划；LPA 检查表；审核记录；问题清单	程序必须写清目的、范围、职责、触发条件、执行步骤、记录表单、异常升级、有效性验证。关键字段: 审核层级、审核人、审核日期、审核区域、检查项、发现问题、责任人、完成日期、验证人、关闭状态	客户要求、IATF / QSB 要求、生产部过程定义、历史异常和现场实际流程	拿程序中的步骤逐项到现场核对: 班组长、中层、厂长按频次执行现场审核；检查表覆盖安全、质量、标准作业、防错、物料、设备等关键风险；LPA 问题有责任人、完成时间、验证人和关闭状态
记录到实物	分层过程审核程序；现场审核问题整改管理程序；过程纪律管理办法	LPA 审核计划；LPA 检查表；审核记录；问题清单；整改行动计划；关闭验证记录；趋势分析报表	记录必须能追到对象、时间、责任人、结果、异常处理和验证状态。关键字段: 审核层级、审核人、审核日期、审核区域、检查项、发现问题、责任人、完成日期、验证人、关闭状态	现场标签、看板、设备状态、系统记录、人员操作、检验 / 点检 / 台账数据	抽一条记录到现场找对应实物、区域、标签、设备、人员或批次, 核对数量、状态、日期和责任人。
异常到闭环	分层过程审核程序；现场审核问题整改管理程序；过程纪律管理办法；关联 PFMEA、控制计划、作业指导书、培训记录、LPA / 快反记录	LPA 审核计划；LPA 检查表；审核记录；问题清单；整改行动计划；关闭验证记录；趋势分析报表；问题清单、验证记录、横向展开记录	异常描述、风险范围、遏制措施、原因分析、纠正措施、责任人、完成日期、验证结果、横向展开范围、文件更新状态	客户投诉、内部不良、停线、报废、返工、设备故障、LPA / 内审发现、供应商异常	从一个问题追到遏制现场、原因分析记录、措施实施位置、验证数据、培训记录和关联文件版本。
人员到能力	培训管理程序、岗位资格认证程序、作业指导书、模块相关程序	技能矩阵、培训记录、考试 / 实操评价、上岗授权、再培训记录	岗位、授权状态、培训课程、文件版本、考核结果、实操评价、授权日期、再培训原因	岗位清单、人员排班、现场作业、培训计划、变更通知、异常复训要求	随机问现场人员关键步骤、风险点、异常升级方式, 再反查培训和授权记录。

受控 / 不受控状态图片占位

文件不受控状态

素材/images/audit-lp-file-bad.png

LPA 表单只签名, 检查项泛泛而谈, 发现问题写“已整改”但无验证证据。

文件受控状态

素材/images/audit-lp-file-good.png

各层级按频次审核, 检查项聚焦关键风险, 问题关闭有照片、记录和验证, 趋势用于改善。

现场不受控状态

素材/images/audit-lp-site-bad.png

LPA 表单只签名, 检查项泛泛而谈, 发现问题写“已整改”但无验证证据。

现场受控状态

素材/images/audit-lp-site-good.png

各层级按频次审核, 检查项聚焦关键风险, 问题关闭有照片、记录和验证, 趋势用于改善。

评分关注

分值	判断标准	常见扣分点
1 分	没有建立稳定流程, 或现场无法证明执行。	只有口头说明、记录缺失、人员不知道。
2 分	有文件和部分记录, 但覆盖范围和执行一致性不足。	表单缺字段、只有样板区好、责任人不清。
3 分	流程运行, 记录可追溯, 主要风险受控。	缺趋势分析、有效性验证不充分、跨部门联动弱。
4 分	形成闭环和持续改善, 能证明长期有效。	需要数据趋势、重复问题下降、经验教训横向展开。

RR 风险降低

目的: 把投诉、报废、返工、停机和高风险特殊特性转成 PFMEA、控制计划和行动计划的持续更新。

项目	内容
审核范围	PFMEA 更新、高风险项优先级、特殊特性、SPC / FTQ 数据、经验教训和风险降低计划。
主责岗位	质量部
协同岗位	工艺 / 工程部、生产部、设备 / 维修部
上下游关系	FR、NC、VS、AP 输入风险信息；RR 输出到 MC、SW、TR。

二级文件建议

风险管理程序
PFMEA 管理程序
特殊特性管理程序
经验教训管理程序

三级记录 / 现场证据

PFMEA
风险排序清单
特殊特性清单
SPC 报表
FTQ / 报废趋势
风险降低行动计划

二级文件必须包含的结构

章节	必须写清的内容	自审关注点
1. 目的与适用范围	说明风险降低管理要控制的风险、覆盖区域、产品、人员和业务场景。	范围不能只写“适用于公司”, 要能判断哪些区域和岗位被覆盖。
2. 术语与状态定义	定义关键术语、状态、颜色、标签、异常等级、升级条件。	现场标签和文件术语必须一致。
3. 职责分工	主责: 质量部；协同: 工艺 / 工程部、生产部、设备 / 维修部。	写到岗位和动作, 不只写部门名称。
4. 流程步骤	从触发、执行、记录、审核、升级、关闭逐步说明。	步骤要能对应现场记录和责任人。
5. 表单与记录	PFMEA；风险排序清单；特殊特性清单；SPC 报表；FTQ / 报废趋势；风险降低行动计划	明确保存位置、保存期限、填写时机和审核频次。
6. 异常升级	写清什么情况升级、升级给谁、多久内响应、如何记录。	逾期、重复、重大风险必须有升级路径。
7. 有效性验证	说明如何确认措施有效, 需要什么数据、现场状态或复查记录。	不能只用“已整改”作为关闭。
8. 关联文件	列出 PFMEA、控制计划、作业指导书、培训、LPA、快反等联动文件。	发生变更或问题后, 关联文件要同步更新。

自审步骤

抽一个客户投诉, 查 PFMEA 和控制计划是否更新
抽一个特殊特性, 到现场看控制方法是否一致
查风险降低行动是否有验证数据
确认经验教训是否横向展开

查看文件

风险管理程序
PFMEA 管理程序
特殊特性管理程序
经验教训管理程序
PFMEA
风险排序清单
特殊特性清单
SPC 报表
FTQ / 报废趋势
风险降低行动计划

查看现场

特殊特性在图纸、PFMEA、控制计划、作业指导书和检验记录中一致
高风险项有防错、100% 验证或明确反应计划
经验教训能进入新项目或类似工序

关键事项

PFMEA 是否只在项目阶段做一次
高风险项是否只靠抽检
SPC / FTQ 趋势是否被使用
风险降低措施是否关闭有效

审核关系和追溯方向

抽样入口	要追到的证据	不接受的状态
一个问题	发现记录、遏制、原因、措施、验证、横向展开、关联文件更新	只有口头说明或只写“已处理”
一个零件 / 批次	批次、工单、检验、状态、库存、返工 / 放行、发运或隔离	标签、台账、系统和实物不一致
一个岗位 / 人员	岗位授权、培训记录、作业指导书、现场答问、实际操作	人员会做但说不清, 或文件写法与现场做法不同
一个记录	填写人、日期、结果、异常、责任人、关闭证据	补签、缺字段、无异常处理记录

关联文件、字段和数据来源

对象	关联文件 / 程序	记录文件	关键字段 / 必含内容	数据来源	现场核对方式
程序到现场	风险管理程序；PFMEA 管理程序	PFMEA；风险排序清单；特殊特性清单；SPC 报表	程序必须写清目的、范围、职责、触发条件、执行步骤、记录表单、异常升级、有效性验证。关键字段: 风险编号、失效模式、严重度、频度、探测度、特殊特性、数据来源、降低措施、验证数据、文件更新状态	客户要求、IATF / QSB 要求、质量部过程定义、历史异常和现场实际流程	拿程序中的步骤逐项到现场核对: 特殊特性在图纸、PFMEA、控制计划、作业指导书和检验记录中一致；高风险项有防错、100% 验证或明确反应计划；经验教训能进入新项目或类似工序
记录到实物	风险管理程序；PFMEA 管理程序；特殊特性管理程序；经验教训管理程序	PFMEA；风险排序清单；特殊特性清单；SPC 报表；FTQ / 报废趋势；风险降低行动计划	记录必须能追到对象、时间、责任人、结果、异常处理和验证状态。关键字段: 风险编号、失效模式、严重度、频度、探测度、特殊特性、数据来源、降低措施、验证数据、文件更新状态	现场标签、看板、设备状态、系统记录、人员操作、检验 / 点检 / 台账数据	抽一条记录到现场找对应实物、区域、标签、设备、人员或批次, 核对数量、状态、日期和责任人。
异常到闭环	风险管理程序；PFMEA 管理程序；特殊特性管理程序；经验教训管理程序；关联 PFMEA、控制计划、作业指导书、培训记录、LPA / 快反记录	PFMEA；风险排序清单；特殊特性清单；SPC 报表；FTQ / 报废趋势；风险降低行动计划；问题清单、验证记录、横向展开记录	异常描述、风险范围、遏制措施、原因分析、纠正措施、责任人、完成日期、验证结果、横向展开范围、文件更新状态	客户投诉、内部不良、停线、报废、返工、设备故障、LPA / 内审发现、供应商异常	从一个问题追到遏制现场、原因分析记录、措施实施位置、验证数据、培训记录和关联文件版本。
人员到能力	培训管理程序、岗位资格认证程序、作业指导书、模块相关程序	技能矩阵、培训记录、考试 / 实操评价、上岗授权、再培训记录	岗位、授权状态、培训课程、文件版本、考核结果、实操评价、授权日期、再培训原因	岗位清单、人员排班、现场作业、培训计划、变更通知、异常复训要求	随机问现场人员关键步骤、风险点、异常升级方式, 再反查培训和授权记录。

受控 / 不受控状态图片占位

文件不受控状态

素材/images/audit-rr-file-bad.png

客户投诉后只完成 8D, PFMEA、控制计划和现场控制点未更新。

文件受控状态

素材/images/audit-rr-file-good.png

风险清单按月更新, 高风险项有防错或强化验证, 投诉经验教训同步到 PFMEA、控制计划和培训。

现场不受控状态

素材/images/audit-rr-site-bad.png

客户投诉后只完成 8D, PFMEA、控制计划和现场控制点未更新。

现场受控状态

素材/images/audit-rr-site-good.png

风险清单按月更新, 高风险项有防错或强化验证, 投诉经验教训同步到 PFMEA、控制计划和培训。

评分关注

分值	判断标准	常见扣分点
1 分	没有建立稳定流程, 或现场无法证明执行。	只有口头说明、记录缺失、人员不知道。
2 分	有文件和部分记录, 但覆盖范围和执行一致性不足。	表单缺字段、只有样板区好、责任人不清。
3 分	流程运行, 记录可追溯, 主要风险受控。	缺趋势分析、有效性验证不充分、跨部门联动弱。
4 分	形成闭环和持续改善, 能证明长期有效。	需要数据趋势、重复问题下降、经验教训横向展开。

SC 供应链管理

目的: 确保供应商准入、绩效、特殊过程、质量协议和顾客要求传递受控, 供应商问题能够闭环。

项目	内容
审核范围	供应商选择、绩效监控、CQI / IATF 要求、顾客特殊要求传递、供应商审核和分供方开发。
主责岗位	采购 / SQE
协同岗位	质量部、物流 / 仓储、项目 / APQP
上下游关系	AP、AQ 输入供应链要求；SC 输出到 NC、FR、EL。

二级文件建议

供应商选择与评价程序
供应商绩效监控程序
采购控制程序
顾客特殊要求传递程序

三级记录 / 现场证据

合格供应商名录
供应商审核报告
供应商评分表
采购协议 / 质量协议
供应商整改计划
CSR 传递记录

二级文件必须包含的结构

章节	必须写清的内容	自审关注点
1. 目的与适用范围	说明供应链管理管理要控制的风险、覆盖区域、产品、人员和业务场景。	范围不能只写“适用于公司”, 要能判断哪些区域和岗位被覆盖。
2. 术语与状态定义	定义关键术语、状态、颜色、标签、异常等级、升级条件。	现场标签和文件术语必须一致。
3. 职责分工	主责: 采购 / SQE；协同: 质量部、物流 / 仓储、项目 / APQP。	写到岗位和动作, 不只写部门名称。
4. 流程步骤	从触发、执行、记录、审核、升级、关闭逐步说明。	步骤要能对应现场记录和责任人。
5. 表单与记录	合格供应商名录；供应商审核报告；供应商评分表；采购协议 / 质量协议；供应商整改计划；CSR 传递记录	明确保存位置、保存期限、填写时机和审核频次。
6. 异常升级	写清什么情况升级、升级给谁、多久内响应、如何记录。	逾期、重复、重大风险必须有升级路径。
7. 有效性验证	说明如何确认措施有效, 需要什么数据、现场状态或复查记录。	不能只用“已整改”作为关闭。
8. 关联文件	列出 PFMEA、控制计划、作业指导书、培训、LPA、快反等联动文件。	发生变更或问题后, 关联文件要同步更新。

自审步骤

抽一家供应商, 查准入评价、绩效记录和整改闭环
查供应商质量协议是否明确变更、追溯、通知义务
抽采购件问题看供应商 8D
核对顾客要求是否传递到二级供应商

查看文件

供应商选择与评价程序
供应商绩效监控程序
采购控制程序
顾客特殊要求传递程序
合格供应商名录
供应商审核报告
供应商评分表
采购协议 / 质量协议
供应商整改计划
CSR 传递记录

查看现场

来料件能追到供应商批次和放行状态
关键供应商绩效有月度评价和行动计划
特殊过程供应商满足相应 CQI 或客户要求

关键事项

供应商名录是否含批准状态
绩效是否只统计不行动
特殊过程是否有资质证据
供应商变更是否提前批准

审核关系和追溯方向

抽样入口	要追到的证据	不接受的状态
一个问题	发现记录、遏制、原因、措施、验证、横向展开、关联文件更新	只有口头说明或只写“已处理”
一个零件 / 批次	批次、工单、检验、状态、库存、返工 / 放行、发运或隔离	标签、台账、系统和实物不一致
一个岗位 / 人员	岗位授权、培训记录、作业指导书、现场答问、实际操作	人员会做但说不清, 或文件写法与现场做法不同
一个记录	填写人、日期、结果、异常、责任人、关闭证据	补签、缺字段、无异常处理记录

关联文件、字段和数据来源

对象	关联文件 / 程序	记录文件	关键字段 / 必含内容	数据来源	现场核对方式
程序到现场	供应商选择与评价程序；供应商绩效监控程序	合格供应商名录；供应商审核报告；供应商评分表；采购协议 / 质量协议	程序必须写清目的、范围、职责、触发条件、执行步骤、记录表单、异常升级、有效性验证。关键字段: 供应商代码、供应商等级、零件号、准入状态、绩效月份、质量得分、交付得分、整改编号、关闭证据、CSR 传递状态	客户要求、IATF / QSB 要求、采购 / SQE 过程定义、历史异常和现场实际流程	拿程序中的步骤逐项到现场核对: 来料件能追到供应商批次和放行状态；关键供应商绩效有月度评价和行动计划；特殊过程供应商满足相应 CQI 或客户要求
记录到实物	供应商选择与评价程序；供应商绩效监控程序；采购控制程序；顾客特殊要求传递程序	合格供应商名录；供应商审核报告；供应商评分表；采购协议 / 质量协议；供应商整改计划；CSR 传递记录	记录必须能追到对象、时间、责任人、结果、异常处理和验证状态。关键字段: 供应商代码、供应商等级、零件号、准入状态、绩效月份、质量得分、交付得分、整改编号、关闭证据、CSR 传递状态	现场标签、看板、设备状态、系统记录、人员操作、检验 / 点检 / 台账数据	抽一条记录到现场找对应实物、区域、标签、设备、人员或批次, 核对数量、状态、日期和责任人。
异常到闭环	供应商选择与评价程序；供应商绩效监控程序；采购控制程序；顾客特殊要求传递程序；关联 PFMEA、控制计划、作业指导书、培训记录、LPA / 快反记录	合格供应商名录；供应商审核报告；供应商评分表；采购协议 / 质量协议；供应商整改计划；CSR 传递记录；问题清单、验证记录、横向展开记录	异常描述、风险范围、遏制措施、原因分析、纠正措施、责任人、完成日期、验证结果、横向展开范围、文件更新状态	客户投诉、内部不良、停线、报废、返工、设备故障、LPA / 内审发现、供应商异常	从一个问题追到遏制现场、原因分析记录、措施实施位置、验证数据、培训记录和关联文件版本。
人员到能力	培训管理程序、岗位资格认证程序、作业指导书、模块相关程序	技能矩阵、培训记录、考试 / 实操评价、上岗授权、再培训记录	岗位、授权状态、培训课程、文件版本、考核结果、实操评价、授权日期、再培训原因	岗位清单、人员排班、现场作业、培训计划、变更通知、异常复训要求	随机问现场人员关键步骤、风险点、异常升级方式, 再反查培训和授权记录。

受控 / 不受控状态图片占位

文件不受控状态

素材/images/audit-sc-file-bad.png

供应商只有价格资料, 无准入评价、质量协议、绩效监控和整改闭环。

文件受控状态

素材/images/audit-sc-file-good.png

供应商分级管理, 关键供应商月度绩效清楚, 问题有 8D 和验证, 顾客要求有传递证据。

现场不受控状态

素材/images/audit-sc-site-bad.png

供应商只有价格资料, 无准入评价、质量协议、绩效监控和整改闭环。

现场受控状态

素材/images/audit-sc-site-good.png

供应商分级管理, 关键供应商月度绩效清楚, 问题有 8D 和验证, 顾客要求有传递证据。

评分关注

分值	判断标准	常见扣分点
1 分	没有建立稳定流程, 或现场无法证明执行。	只有口头说明、记录缺失、人员不知道。
2 分	有文件和部分记录, 但覆盖范围和执行一致性不足。	表单缺字段、只有样板区好、责任人不清。
3 分	流程运行, 记录可追溯, 主要风险受控。	缺趋势分析、有效性验证不充分、跨部门联动弱。
4 分	形成闭环和持续改善, 能证明长期有效。	需要数据趋势、重复问题下降、经验教训横向展开。

MC 制造控制

目的: 确保过程流程图、控制计划、工艺参数、检验频次和现场执行一致, 异常时执行反应计划。

项目	内容
审核范围	过程流程图、控制计划、现场执行、产品 / 过程验证、工艺参数、生产纪律、首件和巡检。
主责岗位	工艺 / 工程部
协同岗位	生产部、质量部、设备 / 维修部
上下游关系	AP、RR 输入制造要求；MC 输出到 SW、VS、NC、MM。

二级文件建议

制造过程控制程序
控制计划管理程序
过程参数管理程序
首件 / 巡检管理程序

三级记录 / 现场证据

过程流程图
控制计划
工艺参数表
首件记录
巡检记录
SPC 记录
反应计划记录

二级文件必须包含的结构

章节	必须写清的内容	自审关注点
1. 目的与适用范围	说明制造控制管理要控制的风险、覆盖区域、产品、人员和业务场景。	范围不能只写“适用于公司”, 要能判断哪些区域和岗位被覆盖。
2. 术语与状态定义	定义关键术语、状态、颜色、标签、异常等级、升级条件。	现场标签和文件术语必须一致。
3. 职责分工	主责: 工艺 / 工程部；协同: 生产部、质量部、设备 / 维修部。	写到岗位和动作, 不只写部门名称。
4. 流程步骤	从触发、执行、记录、审核、升级、关闭逐步说明。	步骤要能对应现场记录和责任人。
5. 表单与记录	过程流程图；控制计划；工艺参数表；首件记录；巡检记录；SPC 记录；反应计划记录	明确保存位置、保存期限、填写时机和审核频次。
6. 异常升级	写清什么情况升级、升级给谁、多久内响应、如何记录。	逾期、重复、重大风险必须有升级路径。
7. 有效性验证	说明如何确认措施有效, 需要什么数据、现场状态或复查记录。	不能只用“已整改”作为关闭。
8. 关联文件	列出 PFMEA、控制计划、作业指导书、培训、LPA、快反等联动文件。	发生变更或问题后, 关联文件要同步更新。

自审步骤

从控制计划抽一项控制点到现场查设备、人员、记录
查参数变更是否批准并保留记录
核对检验频次是否与控制计划一致
查异常时是否按反应计划处理

查看文件

制造过程控制程序
控制计划管理程序
过程参数管理程序
首件 / 巡检管理程序
过程流程图
控制计划
工艺参数表
首件记录
巡检记录
SPC 记录
反应计划记录

查看现场

控制计划中的控制点在现场有对应记录和操作要求
工艺参数受控, 调整有权限和批准
首件、巡检、SPC 记录及时完整

关键事项

控制计划和现场记录是否一一对应
参数是否被私自调整
首件是否补签
SPC 异常是否有反应

审核关系和追溯方向

抽样入口	要追到的证据	不接受的状态
一个问题	发现记录、遏制、原因、措施、验证、横向展开、关联文件更新	只有口头说明或只写“已处理”
一个零件 / 批次	批次、工单、检验、状态、库存、返工 / 放行、发运或隔离	标签、台账、系统和实物不一致
一个岗位 / 人员	岗位授权、培训记录、作业指导书、现场答问、实际操作	人员会做但说不清, 或文件写法与现场做法不同
一个记录	填写人、日期、结果、异常、责任人、关闭证据	补签、缺字段、无异常处理记录

关联文件、字段和数据来源

对象	关联文件 / 程序	记录文件	关键字段 / 必含内容	数据来源	现场核对方式
程序到现场	制造过程控制程序；控制计划管理程序	过程流程图；控制计划；工艺参数表；首件记录	程序必须写清目的、范围、职责、触发条件、执行步骤、记录表单、异常升级、有效性验证。关键字段: 工序编号、控制计划编号、控制点、产品 / 过程特性、参数上限 / 下限、检验频次、记录表单、反应计划、异常编号、批准人	客户要求、IATF / QSB 要求、工艺 / 工程部过程定义、历史异常和现场实际流程	拿程序中的步骤逐项到现场核对: 控制计划中的控制点在现场有对应记录和操作要求；工艺参数受控, 调整有权限和批准；首件、巡检、SPC 记录及时完整
记录到实物	制造过程控制程序；控制计划管理程序；过程参数管理程序；首件 / 巡检管理程序	过程流程图；控制计划；工艺参数表；首件记录；巡检记录；SPC 记录；反应计划记录	记录必须能追到对象、时间、责任人、结果、异常处理和验证状态。关键字段: 工序编号、控制计划编号、控制点、产品 / 过程特性、参数上限 / 下限、检验频次、记录表单、反应计划、异常编号、批准人	现场标签、看板、设备状态、系统记录、人员操作、检验 / 点检 / 台账数据	抽一条记录到现场找对应实物、区域、标签、设备、人员或批次, 核对数量、状态、日期和责任人。
异常到闭环	制造过程控制程序；控制计划管理程序；过程参数管理程序；首件 / 巡检管理程序；关联 PFMEA、控制计划、作业指导书、培训记录、LPA / 快反记录	过程流程图；控制计划；工艺参数表；首件记录；巡检记录；SPC 记录；反应计划记录；问题清单、验证记录、横向展开记录	异常描述、风险范围、遏制措施、原因分析、纠正措施、责任人、完成日期、验证结果、横向展开范围、文件更新状态	客户投诉、内部不良、停线、报废、返工、设备故障、LPA / 内审发现、供应商异常	从一个问题追到遏制现场、原因分析记录、措施实施位置、验证数据、培训记录和关联文件版本。
人员到能力	培训管理程序、岗位资格认证程序、作业指导书、模块相关程序	技能矩阵、培训记录、考试 / 实操评价、上岗授权、再培训记录	岗位、授权状态、培训课程、文件版本、考核结果、实操评价、授权日期、再培训原因	岗位清单、人员排班、现场作业、培训计划、变更通知、异常复训要求	随机问现场人员关键步骤、风险点、异常升级方式, 再反查培训和授权记录。

受控 / 不受控状态图片占位

文件不受控状态

素材/images/audit-mc-file-bad.png

控制计划写有关键参数, 现场没有参数记录或参数可随意修改。

文件受控状态

素材/images/audit-mc-file-good.png

控制计划、工艺参数、作业指导书、首件巡检和 SPC 记录互相一致, 异常执行反应计划。

现场不受控状态

素材/images/audit-mc-site-bad.png

控制计划写有关键参数, 现场没有参数记录或参数可随意修改。

现场受控状态

素材/images/audit-mc-site-good.png

控制计划、工艺参数、作业指导书、首件巡检和 SPC 记录互相一致, 异常执行反应计划。

评分关注

分值	判断标准	常见扣分点
1 分	没有建立稳定流程, 或现场无法证明执行。	只有口头说明、记录缺失、人员不知道。
2 分	有文件和部分记录, 但覆盖范围和执行一致性不足。	表单缺字段、只有样板区好、责任人不清。
3 分	流程运行, 记录可追溯, 主要风险受控。	缺趋势分析、有效性验证不充分、跨部门联动弱。
4 分	形成闭环和持续改善, 能证明长期有效。	需要数据趋势、重复问题下降、经验教训横向展开。

CC 异物控制

目的: 识别并控制异物、清洁度、切削液、气路、探针和工装污染风险, 防止异物流入产品或客户现场。

项目	内容
审核范围	清洁度要求、异物风险、金属屑、切削液、探针、清洁度检测、清洁点检和反应计划。
主责岗位	质量部
协同岗位	生产部、工艺 / 工程部、设备 / 维修部
上下游关系	RR、MC 输入异物风险；CC 输出到 SW、FR。

二级文件建议

异物控制程序
清洁度管理程序
切削液管理程序
实验室检测程序

三级记录 / 现场证据

异物风险清单
清洁度检测记录
切削液浓度 / 污染物记录
清洁点检表
异常反应记录

二级文件必须包含的结构

章节	必须写清的内容	自审关注点
1. 目的与适用范围	说明异物控制管理要控制的风险、覆盖区域、产品、人员和业务场景。	范围不能只写“适用于公司”, 要能判断哪些区域和岗位被覆盖。
2. 术语与状态定义	定义关键术语、状态、颜色、标签、异常等级、升级条件。	现场标签和文件术语必须一致。
3. 职责分工	主责: 质量部；协同: 生产部、工艺 / 工程部、设备 / 维修部。	写到岗位和动作, 不只写部门名称。
4. 流程步骤	从触发、执行、记录、审核、升级、关闭逐步说明。	步骤要能对应现场记录和责任人。
5. 表单与记录	异物风险清单；清洁度检测记录；切削液浓度 / 污染物记录；清洁点检表；异常反应记录	明确保存位置、保存期限、填写时机和审核频次。
6. 异常升级	写清什么情况升级、升级给谁、多久内响应、如何记录。	逾期、重复、重大风险必须有升级路径。
7. 有效性验证	说明如何确认措施有效, 需要什么数据、现场状态或复查记录。	不能只用“已整改”作为关闭。
8. 关联文件	列出 PFMEA、控制计划、作业指导书、培训、LPA、快反等联动文件。	发生变更或问题后, 关联文件要同步更新。

自审步骤

查 PFMEA 是否识别异物风险
现场查看容器、工装、气管和切削液是否受控
抽查清洁度异常是否触发反应计划
核对清洁点检是否纳入开班确认

查看文件

异物控制程序
清洁度管理程序
切削液管理程序
实验室检测程序
异物风险清单
清洁度检测记录
切削液浓度 / 污染物记录
清洁点检表
异常反应记录

查看现场

容器、工装、气管、探针、切削液有清洁标准和点检记录
有清洁度要求的产品有检测方法、限值和反应计划
发现异物后先遏制再查来源

关键事项

异物风险是否被低估
清洁点检是否只看表不看现场
切削液浓度和污染物是否定期记录
异常后是否追来源

审核关系和追溯方向

抽样入口	要追到的证据	不接受的状态
一个问题	发现记录、遏制、原因、措施、验证、横向展开、关联文件更新	只有口头说明或只写“已处理”
一个零件 / 批次	批次、工单、检验、状态、库存、返工 / 放行、发运或隔离	标签、台账、系统和实物不一致
一个岗位 / 人员	岗位授权、培训记录、作业指导书、现场答问、实际操作	人员会做但说不清, 或文件写法与现场做法不同
一个记录	填写人、日期、结果、异常、责任人、关闭证据	补签、缺字段、无异常处理记录

关联文件、字段和数据来源

对象	关联文件 / 程序	记录文件	关键字段 / 必含内容	数据来源	现场核对方式
程序到现场	异物控制程序；清洁度管理程序	异物风险清单；清洁度检测记录；切削液浓度 / 污染物记录；清洁点检表	程序必须写清目的、范围、职责、触发条件、执行步骤、记录表单、异常升级、有效性验证。关键字段: 异物风险编号、产品 / 工序、污染来源、清洁点、检测方法、限值、检测结果、反应计划、责任人、复查结果	客户要求、IATF / QSB 要求、质量部过程定义、历史异常和现场实际流程	拿程序中的步骤逐项到现场核对: 容器、工装、气管、探针、切削液有清洁标准和点检记录；有清洁度要求的产品有检测方法、限值和反应计划；发现异物后先遏制再查来源
记录到实物	异物控制程序；清洁度管理程序；切削液管理程序；实验室检测程序	异物风险清单；清洁度检测记录；切削液浓度 / 污染物记录；清洁点检表；异常反应记录	记录必须能追到对象、时间、责任人、结果、异常处理和验证状态。关键字段: 异物风险编号、产品 / 工序、污染来源、清洁点、检测方法、限值、检测结果、反应计划、责任人、复查结果	现场标签、看板、设备状态、系统记录、人员操作、检验 / 点检 / 台账数据	抽一条记录到现场找对应实物、区域、标签、设备、人员或批次, 核对数量、状态、日期和责任人。
异常到闭环	异物控制程序；清洁度管理程序；切削液管理程序；实验室检测程序；关联 PFMEA、控制计划、作业指导书、培训记录、LPA / 快反记录	异物风险清单；清洁度检测记录；切削液浓度 / 污染物记录；清洁点检表；异常反应记录；问题清单、验证记录、横向展开记录	异常描述、风险范围、遏制措施、原因分析、纠正措施、责任人、完成日期、验证结果、横向展开范围、文件更新状态	客户投诉、内部不良、停线、报废、返工、设备故障、LPA / 内审发现、供应商异常	从一个问题追到遏制现场、原因分析记录、措施实施位置、验证数据、培训记录和关联文件版本。
人员到能力	培训管理程序、岗位资格认证程序、作业指导书、模块相关程序	技能矩阵、培训记录、考试 / 实操评价、上岗授权、再培训记录	岗位、授权状态、培训课程、文件版本、考核结果、实操评价、授权日期、再培训原因	岗位清单、人员排班、现场作业、培训计划、变更通知、异常复训要求	随机问现场人员关键步骤、风险点、异常升级方式, 再反查培训和授权记录。

受控 / 不受控状态图片占位

文件不受控状态

素材/images/audit-cc-file-bad.png

工装、料盒、气管有明显污染, 清洁点检表仍连续填写正常。

文件受控状态

素材/images/audit-cc-file-good.png

异物风险清单、清洁标准、点检记录和异常反应完整, 现场容器和工装状态清楚。

现场不受控状态

素材/images/audit-cc-site-bad.png

工装、料盒、气管有明显污染, 清洁点检表仍连续填写正常。

现场受控状态

素材/images/audit-cc-site-good.png

异物风险清单、清洁标准、点检记录和异常反应完整, 现场容器和工装状态清楚。

评分关注

分值	判断标准	常见扣分点
1 分	没有建立稳定流程, 或现场无法证明执行。	只有口头说明、记录缺失、人员不知道。
2 分	有文件和部分记录, 但覆盖范围和执行一致性不足。	表单缺字段、只有样板区好、责任人不清。
3 分	流程运行, 记录可追溯, 主要风险受控。	缺趋势分析、有效性验证不充分、跨部门联动弱。
4 分	形成闭环和持续改善, 能证明长期有效。	需要数据趋势、重复问题下降、经验教训横向展开。

MM 生产与物流

目的: 确保计划、物料、版本、批次、库存、FIFO 和储存条件受控, 支持生产连续和追溯准确。

项目	内容
审核范围	S&OP、MPS、日计划、偏差评审、库存、版本、储存条件、FIFO、库位和批次追溯。
主责岗位	物流 / 仓储
协同岗位	生产部、采购 / SQE、质量部
上下游关系	SC、EL 输入物料和交付信息；MM 输出到 NC、MC、FR。

二级文件建议

生产计划管理程序
库存管理程序
仓储管理程序
物流异常升级程序

三级记录 / 现场证据

S&OP 评审记录
MPS 主生产计划
日生产计划
计划偏差记录
库存台账
先进先出记录
版本状态清单

二级文件必须包含的结构

章节	必须写清的内容	自审关注点
1. 目的与适用范围	说明生产与物流管理要控制的风险、覆盖区域、产品、人员和业务场景。	范围不能只写“适用于公司”, 要能判断哪些区域和岗位被覆盖。
2. 术语与状态定义	定义关键术语、状态、颜色、标签、异常等级、升级条件。	现场标签和文件术语必须一致。
3. 职责分工	主责: 物流 / 仓储；协同: 生产部、采购 / SQE、质量部。	写到岗位和动作, 不只写部门名称。
4. 流程步骤	从触发、执行、记录、审核、升级、关闭逐步说明。	步骤要能对应现场记录和责任人。
5. 表单与记录	S&OP 评审记录；MPS 主生产计划；日生产计划；计划偏差记录；库存台账；先进先出记录；版本状态清单	明确保存位置、保存期限、填写时机和审核频次。
6. 异常升级	写清什么情况升级、升级给谁、多久内响应、如何记录。	逾期、重复、重大风险必须有升级路径。
7. 有效性验证	说明如何确认措施有效, 需要什么数据、现场状态或复查记录。	不能只用“已整改”作为关闭。
8. 关联文件	列出 PFMEA、控制计划、作业指导书、培训、LPA、快反等联动文件。	发生变更或问题后, 关联文件要同步更新。

自审步骤

查主生产计划是否用于资源配置
抽一项计划偏差看是否升级和整改
抽一个库位核对版本、批次、数量和系统
检查是否存在过期、混版、无标识物料

查看文件

生产计划管理程序
库存管理程序
仓储管理程序
物流异常升级程序
S&OP 评审记录
MPS 主生产计划
日生产计划
计划偏差记录
库存台账
先进先出记录
版本状态清单

查看现场

物料按版本、批次、状态和 FIFO 管理
计划与实际差异有每日评审和行动
库存台账、库位标签和系统数量一致

关键事项

FIFO 是否能实际执行
版本变更是否隔离旧版
计划偏差是否有行动
库存账实差异是否追因

审核关系和追溯方向

抽样入口	要追到的证据	不接受的状态
一个问题	发现记录、遏制、原因、措施、验证、横向展开、关联文件更新	只有口头说明或只写“已处理”
一个零件 / 批次	批次、工单、检验、状态、库存、返工 / 放行、发运或隔离	标签、台账、系统和实物不一致
一个岗位 / 人员	岗位授权、培训记录、作业指导书、现场答问、实际操作	人员会做但说不清, 或文件写法与现场做法不同
一个记录	填写人、日期、结果、异常、责任人、关闭证据	补签、缺字段、无异常处理记录

关联文件、字段和数据来源

对象	关联文件 / 程序	记录文件	关键字段 / 必含内容	数据来源	现场核对方式
程序到现场	生产计划管理程序；库存管理程序	S&OP 评审记录；MPS 主生产计划；日生产计划；计划偏差记录	程序必须写清目的、范围、职责、触发条件、执行步骤、记录表单、异常升级、有效性验证。关键字段: 计划编号、零件号、版本、批次、库位、数量、FIFO 日期、计划差异、系统数量、实物数量	客户要求、IATF / QSB 要求、物流 / 仓储过程定义、历史异常和现场实际流程	拿程序中的步骤逐项到现场核对: 物料按版本、批次、状态和 FIFO 管理；计划与实际差异有每日评审和行动；库存台账、库位标签和系统数量一致
记录到实物	生产计划管理程序；库存管理程序；仓储管理程序；物流异常升级程序	S&OP 评审记录；MPS 主生产计划；日生产计划；计划偏差记录；库存台账；先进先出记录；版本状态清单	记录必须能追到对象、时间、责任人、结果、异常处理和验证状态。关键字段: 计划编号、零件号、版本、批次、库位、数量、FIFO 日期、计划差异、系统数量、实物数量	现场标签、看板、设备状态、系统记录、人员操作、检验 / 点检 / 台账数据	抽一条记录到现场找对应实物、区域、标签、设备、人员或批次, 核对数量、状态、日期和责任人。
异常到闭环	生产计划管理程序；库存管理程序；仓储管理程序；物流异常升级程序；关联 PFMEA、控制计划、作业指导书、培训记录、LPA / 快反记录	S&OP 评审记录；MPS 主生产计划；日生产计划；计划偏差记录；库存台账；先进先出记录；版本状态清单；问题清单、验证记录、横向展开记录	异常描述、风险范围、遏制措施、原因分析、纠正措施、责任人、完成日期、验证结果、横向展开范围、文件更新状态	客户投诉、内部不良、停线、报废、返工、设备故障、LPA / 内审发现、供应商异常	从一个问题追到遏制现场、原因分析记录、措施实施位置、验证数据、培训记录和关联文件版本。
人员到能力	培训管理程序、岗位资格认证程序、作业指导书、模块相关程序	技能矩阵、培训记录、考试 / 实操评价、上岗授权、再培训记录	岗位、授权状态、培训课程、文件版本、考核结果、实操评价、授权日期、再培训原因	岗位清单、人员排班、现场作业、培训计划、变更通知、异常复训要求	随机问现场人员关键步骤、风险点、异常升级方式, 再反查培训和授权记录。

受控 / 不受控状态图片占位

文件不受控状态

素材/images/audit-mm-file-bad.png

同一库位混放不同版本或批次, 标签不清, 系统数量和现场数量不一致。

文件受控状态

素材/images/audit-mm-file-good.png

库位、标签、系统三方一致, FIFO 路径清楚, 计划偏差每日评审并形成行动。

现场不受控状态

素材/images/audit-mm-site-bad.png

同一库位混放不同版本或批次, 标签不清, 系统数量和现场数量不一致。

现场受控状态

素材/images/audit-mm-site-good.png

库位、标签、系统三方一致, FIFO 路径清楚, 计划偏差每日评审并形成行动。

评分关注

分值	判断标准	常见扣分点
1 分	没有建立稳定流程, 或现场无法证明执行。	只有口头说明、记录缺失、人员不知道。
2 分	有文件和部分记录, 但覆盖范围和执行一致性不足。	表单缺字段、只有样板区好、责任人不清。
3 分	流程运行, 记录可追溯, 主要风险受控。	缺趋势分析、有效性验证不充分、跨部门联动弱。
4 分	形成闭环和持续改善, 能证明长期有效。	需要数据趋势、重复问题下降、经验教训横向展开。

EL 外部物流

目的: 确保来料、交付、供应服务率、供应风险、包装运输和异常行动计划受控。

项目	内容
审核范围	来料流程、交付计划、供应商服务率、供应风险、包装、运输、收发货异常和行动计划。
主责岗位	物流 / 仓储
协同岗位	采购 / SQE、质量部
上下游关系	SC、MM 输入供应和计划需求；EL 输出到 FR、NC。

二级文件建议

外部物流管理程序
交付管理程序
供应风险管理程序
包装运输管理程序

三级记录 / 现场证据

交付主计划
供应商交付绩效
来料区域标准
包装规范
运输异常记录
供应风险清单

二级文件必须包含的结构

章节	必须写清的内容	自审关注点
1. 目的与适用范围	说明外部物流管理要控制的风险、覆盖区域、产品、人员和业务场景。	范围不能只写“适用于公司”, 要能判断哪些区域和岗位被覆盖。
2. 术语与状态定义	定义关键术语、状态、颜色、标签、异常等级、升级条件。	现场标签和文件术语必须一致。
3. 职责分工	主责: 物流 / 仓储；协同: 采购 / SQE、质量部。	写到岗位和动作, 不只写部门名称。
4. 流程步骤	从触发、执行、记录、审核、升级、关闭逐步说明。	步骤要能对应现场记录和责任人。
5. 表单与记录	交付主计划；供应商交付绩效；来料区域标准；包装规范；运输异常记录；供应风险清单	明确保存位置、保存期限、填写时机和审核频次。
6. 异常升级	写清什么情况升级、升级给谁、多久内响应、如何记录。	逾期、重复、重大风险必须有升级路径。
7. 有效性验证	说明如何确认措施有效, 需要什么数据、现场状态或复查记录。	不能只用“已整改”作为关闭。
8. 关联文件	列出 PFMEA、控制计划、作业指导书、培训、LPA、快反等联动文件。	发生变更或问题后, 关联文件要同步更新。

自审步骤

查来料流程是否按标准执行
抽一项供应异常看行动计划和跟踪
检查包装运输条件是否符合要求
查看关键物料供应风险是否定期评审

查看文件

外部物流管理程序
交付管理程序
供应风险管理程序
包装运输管理程序
交付主计划
供应商交付绩效
来料区域标准
包装规范
运输异常记录
供应风险清单

查看现场

来料区有标准流程和状态标识
包装和运输条件满足产品和客户要求
高风险物料有保供方案和替代方案

关键事项

来料是否未经确认直接入库
运输异常是否只记录不关闭
包装变更是否评审质量风险
供应服务率是否用于行动

审核关系和追溯方向

抽样入口	要追到的证据	不接受的状态
一个问题	发现记录、遏制、原因、措施、验证、横向展开、关联文件更新	只有口头说明或只写“已处理”
一个零件 / 批次	批次、工单、检验、状态、库存、返工 / 放行、发运或隔离	标签、台账、系统和实物不一致
一个岗位 / 人员	岗位授权、培训记录、作业指导书、现场答问、实际操作	人员会做但说不清, 或文件写法与现场做法不同
一个记录	填写人、日期、结果、异常、责任人、关闭证据	补签、缺字段、无异常处理记录

关联文件、字段和数据来源

对象	关联文件 / 程序	记录文件	关键字段 / 必含内容	数据来源	现场核对方式
程序到现场	外部物流管理程序；交付管理程序	交付主计划；供应商交付绩效；来料区域标准；包装规范	程序必须写清目的、范围、职责、触发条件、执行步骤、记录表单、异常升级、有效性验证。关键字段: 来料批次、供应商、包装规范、运输方式、到货日期、异常编号、服务率、风险等级、行动计划、关闭日期	客户要求、IATF / QSB 要求、物流 / 仓储过程定义、历史异常和现场实际流程	拿程序中的步骤逐项到现场核对: 来料区有标准流程和状态标识；包装和运输条件满足产品和客户要求；高风险物料有保供方案和替代方案
记录到实物	外部物流管理程序；交付管理程序；供应风险管理程序；包装运输管理程序	交付主计划；供应商交付绩效；来料区域标准；包装规范；运输异常记录；供应风险清单	记录必须能追到对象、时间、责任人、结果、异常处理和验证状态。关键字段: 来料批次、供应商、包装规范、运输方式、到货日期、异常编号、服务率、风险等级、行动计划、关闭日期	现场标签、看板、设备状态、系统记录、人员操作、检验 / 点检 / 台账数据	抽一条记录到现场找对应实物、区域、标签、设备、人员或批次, 核对数量、状态、日期和责任人。
异常到闭环	外部物流管理程序；交付管理程序；供应风险管理程序；包装运输管理程序；关联 PFMEA、控制计划、作业指导书、培训记录、LPA / 快反记录	交付主计划；供应商交付绩效；来料区域标准；包装规范；运输异常记录；供应风险清单；问题清单、验证记录、横向展开记录	异常描述、风险范围、遏制措施、原因分析、纠正措施、责任人、完成日期、验证结果、横向展开范围、文件更新状态	客户投诉、内部不良、停线、报废、返工、设备故障、LPA / 内审发现、供应商异常	从一个问题追到遏制现场、原因分析记录、措施实施位置、验证数据、培训记录和关联文件版本。
人员到能力	培训管理程序、岗位资格认证程序、作业指导书、模块相关程序	技能矩阵、培训记录、考试 / 实操评价、上岗授权、再培训记录	岗位、授权状态、培训课程、文件版本、考核结果、实操评价、授权日期、再培训原因	岗位清单、人员排班、现场作业、培训计划、变更通知、异常复训要求	随机问现场人员关键步骤、风险点、异常升级方式, 再反查培训和授权记录。

受控 / 不受控状态图片占位

文件不受控状态

素材/images/audit-el-file-bad.png

来料暂存区无状态标识, 包装破损无记录, 供应异常没有跟踪关闭。

文件受控状态

素材/images/audit-el-file-good.png

来料状态、包装规范、运输异常和供应风险清单完整, 异常进入每日物流会议或快反。

现场不受控状态

素材/images/audit-el-site-bad.png

来料暂存区无状态标识, 包装破损无记录, 供应异常没有跟踪关闭。

现场受控状态

素材/images/audit-el-site-good.png

来料状态、包装规范、运输异常和供应风险清单完整, 异常进入每日物流会议或快反。

评分关注

分值	判断标准	常见扣分点
1 分	没有建立稳定流程, 或现场无法证明执行。	只有口头说明、记录缺失、人员不知道。
2 分	有文件和部分记录, 但覆盖范围和执行一致性不足。	表单缺字段、只有样板区好、责任人不清。
3 分	流程运行, 记录可追溯, 主要风险受控。	缺趋势分析、有效性验证不充分、跨部门联动弱。
4 分	形成闭环和持续改善, 能证明长期有效。	需要数据趋势、重复问题下降、经验教训横向展开。

AP 产品先期质量策划

目的: 确保新产品从客户要求、特殊特性、过程设计、试生产到 PPAP 提交都有计划、评审和退出条件。

项目	内容
审核范围	APQP、特殊特性、测试和量检具计划、设备工装设施、可行性、PFMEA、控制计划、PPAP。
主责岗位	项目 / APQP
协同岗位	质量部、工艺 / 工程部、生产部、采购 / SQE、设备 / 维修部
上下游关系	AQ 输入体系和客户要求；AP 输出到 MC、VS、SW、RR、SC。

二级文件建议

APQP 管理程序
特殊特性管理程序
PFMEA 管理程序
控制计划管理程序
PPAP 提交管理程序

三级记录 / 现场证据

项目计划
特殊特性清单
过程流程图
PFMEA
控制计划
MSA 计划
SPC 计划
PPAP 文件包
试生产报告

二级文件必须包含的结构

章节	必须写清的内容	自审关注点
1. 目的与适用范围	说明产品先期质量策划管理要控制的风险、覆盖区域、产品、人员和业务场景。	范围不能只写“适用于公司”, 要能判断哪些区域和岗位被覆盖。
2. 术语与状态定义	定义关键术语、状态、颜色、标签、异常等级、升级条件。	现场标签和文件术语必须一致。
3. 职责分工	主责: 项目 / APQP；协同: 质量部、工艺 / 工程部、生产部、采购 / SQE、设备 / 维修部。	写到岗位和动作, 不只写部门名称。
4. 流程步骤	从触发、执行、记录、审核、升级、关闭逐步说明。	步骤要能对应现场记录和责任人。
5. 表单与记录	项目计划；特殊特性清单；过程流程图；PFMEA；控制计划；MSA 计划；SPC 计划；PPAP 文件包；试生产报告	明确保存位置、保存期限、填写时机和审核频次。
6. 异常升级	写清什么情况升级、升级给谁、多久内响应、如何记录。	逾期、重复、重大风险必须有升级路径。
7. 有效性验证	说明如何确认措施有效, 需要什么数据、现场状态或复查记录。	不能只用“已整改”作为关闭。
8. 关联文件	列出 PFMEA、控制计划、作业指导书、培训、LPA、快反等联动文件。	发生变更或问题后, 关联文件要同步更新。

自审步骤

抽一个项目, 查 APQP 阶段资料是否完整
查 PFMEA、控制计划和作业指导书是否一致
查特殊特性现场识别和控制证据
核对 PPAP 提交包和客户批准状态

查看文件

APQP 管理程序
特殊特性管理程序
PFMEA 管理程序
控制计划管理程序
PPAP 提交管理程序
项目计划
特殊特性清单
过程流程图
PFMEA
控制计划
MSA 计划
SPC 计划
PPAP 文件包
试生产报告

查看现场

特殊特性从图纸传递到 PFMEA、控制计划、现场和检验记录
设备、工装、量检具在量产前验证
试生产问题清单关闭后再进入下一阶段

关键事项

项目节点是否有退出条件
试生产问题是否关闭
供应商和设备准备是否纳入计划
客户特殊要求是否识别传递

审核关系和追溯方向

抽样入口	要追到的证据	不接受的状态
一个问题	发现记录、遏制、原因、措施、验证、横向展开、关联文件更新	只有口头说明或只写“已处理”
一个零件 / 批次	批次、工单、检验、状态、库存、返工 / 放行、发运或隔离	标签、台账、系统和实物不一致
一个岗位 / 人员	岗位授权、培训记录、作业指导书、现场答问、实际操作	人员会做但说不清, 或文件写法与现场做法不同
一个记录	填写人、日期、结果、异常、责任人、关闭证据	补签、缺字段、无异常处理记录

关联文件、字段和数据来源

对象	关联文件 / 程序	记录文件	关键字段 / 必含内容	数据来源	现场核对方式
程序到现场	APQP 管理程序；特殊特性管理程序	项目计划；特殊特性清单；过程流程图；PFMEA	程序必须写清目的、范围、职责、触发条件、执行步骤、记录表单、异常升级、有效性验证。关键字段: 项目编号、客户要求、特殊特性、里程碑、退出条件、PFMEA 编号、控制计划编号、MSA / SPC 状态、试生产问题、PPAP 状态	客户要求、IATF / QSB 要求、项目 / APQP 过程定义、历史异常和现场实际流程	拿程序中的步骤逐项到现场核对: 特殊特性从图纸传递到 PFMEA、控制计划、现场和检验记录；设备、工装、量检具在量产前验证；试生产问题清单关闭后再进入下一阶段
记录到实物	APQP 管理程序；特殊特性管理程序；PFMEA 管理程序；控制计划管理程序；PPAP 提交管理程序	项目计划；特殊特性清单；过程流程图；PFMEA；控制计划；MSA 计划；SPC 计划；PPAP 文件包；试生产报告	记录必须能追到对象、时间、责任人、结果、异常处理和验证状态。关键字段: 项目编号、客户要求、特殊特性、里程碑、退出条件、PFMEA 编号、控制计划编号、MSA / SPC 状态、试生产问题、PPAP 状态	现场标签、看板、设备状态、系统记录、人员操作、检验 / 点检 / 台账数据	抽一条记录到现场找对应实物、区域、标签、设备、人员或批次, 核对数量、状态、日期和责任人。
异常到闭环	APQP 管理程序；特殊特性管理程序；PFMEA 管理程序；控制计划管理程序；PPAP 提交管理程序；关联 PFMEA、控制计划、作业指导书、培训记录、LPA / 快反记录	项目计划；特殊特性清单；过程流程图；PFMEA；控制计划；MSA 计划；SPC 计划；PPAP 文件包；试生产报告；问题清单、验证记录、横向展开记录	异常描述、风险范围、遏制措施、原因分析、纠正措施、责任人、完成日期、验证结果、横向展开范围、文件更新状态	客户投诉、内部不良、停线、报废、返工、设备故障、LPA / 内审发现、供应商异常	从一个问题追到遏制现场、原因分析记录、措施实施位置、验证数据、培训记录和关联文件版本。
人员到能力	培训管理程序、岗位资格认证程序、作业指导书、模块相关程序	技能矩阵、培训记录、考试 / 实操评价、上岗授权、再培训记录	岗位、授权状态、培训课程、文件版本、考核结果、实操评价、授权日期、再培训原因	岗位清单、人员排班、现场作业、培训计划、变更通知、异常复训要求	随机问现场人员关键步骤、风险点、异常升级方式, 再反查培训和授权记录。

受控 / 不受控状态图片占位

文件不受控状态

素材/images/audit-ap-file-bad.png

APQP 计划只有时间节点, 没有退出条件；PFMEA、控制计划和现场文件不一致。

文件受控状态

素材/images/audit-ap-file-good.png

项目里程碑、特殊特性、PFMEA、控制计划、试生产问题和 PPAP 文件包完整闭环。

现场不受控状态

素材/images/audit-ap-site-bad.png

APQP 计划只有时间节点, 没有退出条件；PFMEA、控制计划和现场文件不一致。

现场受控状态

素材/images/audit-ap-site-good.png

项目里程碑、特殊特性、PFMEA、控制计划、试生产问题和 PPAP 文件包完整闭环。

评分关注

分值	判断标准	常见扣分点
1 分	没有建立稳定流程, 或现场无法证明执行。	只有口头说明、记录缺失、人员不知道。
2 分	有文件和部分记录, 但覆盖范围和执行一致性不足。	表单缺字段、只有样板区好、责任人不清。
3 分	流程运行, 记录可追溯, 主要风险受控。	缺趋势分析、有效性验证不充分、跨部门联动弱。
4 分	形成闭环和持续改善, 能证明长期有效。	需要数据趋势、重复问题下降、经验教训横向展开。

AQ 汽车质量体系

目的: 用过程方法把组织环境、领导、策划、支持、运行、绩效评价和改进连接起来, 证明体系有效。

项目	内容
审核范围	IATF 16949 条款 4-10、过程地图、乌龟图、KPI、内审、管理评审、纠正措施和持续改进。
主责岗位	质量部
协同岗位	厂长及各部门
上下游关系	AQ 是体系总要求, 输入客户和标准要求, 输出到 AP、FR、LP、RR、SC、TR。

二级文件建议

质量手册
过程方法管理程序
风险和机会管理程序
内部审核程序
管理评审程序
持续改进程序

三级记录 / 现场证据

过程地图
乌龟图
KPI 指标
内审计划和报告
管理评审记录
纠正措施记录
质量目标达成表

二级文件必须包含的结构

章节	必须写清的内容	自审关注点
1. 目的与适用范围	说明汽车质量体系管理要控制的风险、覆盖区域、产品、人员和业务场景。	范围不能只写“适用于公司”, 要能判断哪些区域和岗位被覆盖。
2. 术语与状态定义	定义关键术语、状态、颜色、标签、异常等级、升级条件。	现场标签和文件术语必须一致。
3. 职责分工	主责: 质量部；协同: 厂长及各部门。	写到岗位和动作, 不只写部门名称。
4. 流程步骤	从触发、执行、记录、审核、升级、关闭逐步说明。	步骤要能对应现场记录和责任人。
5. 表单与记录	过程地图；乌龟图；KPI 指标；内审计划和报告；管理评审记录；纠正措施记录；质量目标达成表	明确保存位置、保存期限、填写时机和审核频次。
6. 异常升级	写清什么情况升级、升级给谁、多久内响应、如何记录。	逾期、重复、重大风险必须有升级路径。
7. 有效性验证	说明如何确认措施有效, 需要什么数据、现场状态或复查记录。	不能只用“已整改”作为关闭。
8. 关联文件	列出 PFMEA、控制计划、作业指导书、培训、LPA、快反等联动文件。	发生变更或问题后, 关联文件要同步更新。

自审步骤

问管理层质量目标和客户要求
抽一个过程看输入、输出、责任、风险、指标和记录
查内审发现是否有效关闭
查管理评审是否看趋势和决策

查看文件

质量手册
过程方法管理程序
风险和机会管理程序
内部审核程序
管理评审程序
持续改进程序
过程地图
乌龟图
KPI 指标
内审计划和报告
管理评审记录
纠正措施记录
质量目标达成表

查看现场

管理层能说明质量目标、客户要求和资源决策
过程责任、输入、输出、风险、指标和记录清楚
内审和管理评审推动问题关闭和资源配置

关键事项

过程地图是否只挂墙不用
KPI 是否有趋势和行动
内审是否停留在形式
管理评审是否只有签字无决策

审核关系和追溯方向

抽样入口	要追到的证据	不接受的状态
一个问题	发现记录、遏制、原因、措施、验证、横向展开、关联文件更新	只有口头说明或只写“已处理”
一个零件 / 批次	批次、工单、检验、状态、库存、返工 / 放行、发运或隔离	标签、台账、系统和实物不一致
一个岗位 / 人员	岗位授权、培训记录、作业指导书、现场答问、实际操作	人员会做但说不清, 或文件写法与现场做法不同
一个记录	填写人、日期、结果、异常、责任人、关闭证据	补签、缺字段、无异常处理记录

关联文件、字段和数据来源

对象	关联文件 / 程序	记录文件	关键字段 / 必含内容	数据来源	现场核对方式
程序到现场	质量手册；过程方法管理程序	过程地图；乌龟图；KPI 指标；内审计划和报告	程序必须写清目的、范围、职责、触发条件、执行步骤、记录表单、异常升级、有效性验证。关键字段: 过程编号、过程责任人、输入、输出、KPI、风险 / 机会、内审发现、管理评审决议、纠正措施、有效性验证	客户要求、IATF / QSB 要求、质量部过程定义、历史异常和现场实际流程	拿程序中的步骤逐项到现场核对: 管理层能说明质量目标、客户要求和资源决策；过程责任、输入、输出、风险、指标和记录清楚；内审和管理评审推动问题关闭和资源配置
记录到实物	质量手册；过程方法管理程序；风险和机会管理程序；内部审核程序；管理评审程序；持续改进程序	过程地图；乌龟图；KPI 指标；内审计划和报告；管理评审记录；纠正措施记录；质量目标达成表	记录必须能追到对象、时间、责任人、结果、异常处理和验证状态。关键字段: 过程编号、过程责任人、输入、输出、KPI、风险 / 机会、内审发现、管理评审决议、纠正措施、有效性验证	现场标签、看板、设备状态、系统记录、人员操作、检验 / 点检 / 台账数据	抽一条记录到现场找对应实物、区域、标签、设备、人员或批次, 核对数量、状态、日期和责任人。
异常到闭环	质量手册；过程方法管理程序；风险和机会管理程序；内部审核程序；管理评审程序；持续改进程序；关联 PFMEA、控制计划、作业指导书、培训记录、LPA / 快反记录	过程地图；乌龟图；KPI 指标；内审计划和报告；管理评审记录；纠正措施记录；质量目标达成表；问题清单、验证记录、横向展开记录	异常描述、风险范围、遏制措施、原因分析、纠正措施、责任人、完成日期、验证结果、横向展开范围、文件更新状态	客户投诉、内部不良、停线、报废、返工、设备故障、LPA / 内审发现、供应商异常	从一个问题追到遏制现场、原因分析记录、措施实施位置、验证数据、培训记录和关联文件版本。
人员到能力	培训管理程序、岗位资格认证程序、作业指导书、模块相关程序	技能矩阵、培训记录、考试 / 实操评价、上岗授权、再培训记录	岗位、授权状态、培训课程、文件版本、考核结果、实操评价、授权日期、再培训原因	岗位清单、人员排班、现场作业、培训计划、变更通知、异常复训要求	随机问现场人员关键步骤、风险点、异常升级方式, 再反查培训和授权记录。

受控 / 不受控状态图片占位

文件不受控状态

素材/images/audit-aq-file-bad.png

质量手册、过程地图和 KPI 存在, 但部门说不清过程输入输出, 内审问题没有有效关闭。

文件受控状态

素材/images/audit-aq-file-good.png

过程地图、KPI、内审、管理评审和纠正措施互相连接, 管理层能说明目标、风险和资源决策。

现场不受控状态

素材/images/audit-aq-site-bad.png

质量手册、过程地图和 KPI 存在, 但部门说不清过程输入输出, 内审问题没有有效关闭。

现场受控状态

素材/images/audit-aq-site-good.png

过程地图、KPI、内审、管理评审和纠正措施互相连接, 管理层能说明目标、风险和资源决策。

评分关注

分值	判断标准	常见扣分点
1 分	没有建立稳定流程, 或现场无法证明执行。	只有口头说明、记录缺失、人员不知道。
2 分	有文件和部分记录, 但覆盖范围和执行一致性不足。	表单缺字段、只有样板区好、责任人不清。
3 分	流程运行, 记录可追溯, 主要风险受控。	缺趋势分析、有效性验证不充分、跨部门联动弱。
4 分	形成闭环和持续改善, 能证明长期有效。	需要数据趋势、重复问题下降、经验教训横向展开。